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本章知识体系：

4.1招标项目的特征和需求分析

4.2 招标方案选择

本章的新教材调整的内容主要是增加了4.2.4编制招标方案应该注意的问题。

本章大纲要求：

1、掌握工程施工与总承包、货物、服务招标采购项目的技术、经济、管理要素特征和采购需求的分析

2、掌握编制和实施招标采购方案，确定招标内容范围、标段（包）规模范围、招标方式和实施顺序，制定招标采购工作目标、计划和工作责任分解。

本章内容的基本思路是根据工程、货物、服务三类招标项目的特征和需求编制相应的招标方案，需重点掌握。

本节知识架构：

4．1．1 工程招标

4．1．2 货物招标

4．1．3 服务招标

招标项目的特征和需求分析（掌握）

招标方案是对招标实施的条件、范围、目标、方式、计划、措施等方面的部署。在制定招标方案前，应首先深入分析招标项目的特征，找出影响项目招标采购的关键因素，这样才能编制出“量身定做”、科学合理的招标方案。

复习时应注意理解工程、货物、服务项目的特征以及这些特征如何影响工程建设项目的三大招标采购。

4．1招标项目的特征和需求分析

4.1.1工程招标

工程建设项目，是指工程以及与工程建设有关的货物、服务。

其中工程是指各类建设工程，包括建筑工程、土木工程、设备和管道安装工程的新建、改建、扩建及其相关的装修、拆除、修缮等。

（1）工程建设项目的基本特征

1）基本特征

工程建设项目具有唯一性、一次性、产品固定性、要素流动性、系统性、风险性等特征。

2）工程建设项目的基本特征与招标

唯一性与一次性决定了工程建设项目的不可逆转性，招标时必须考察各投标人的信誉、业绩、能力、资质条件等综合实力，避免由于承包人的原因造成工程产品不符合要求，后期不能正常运营，从而给招标人带来较大的损失。产品固定性决定了工程建设项目受施工现场的外界影响较大，如气候、温度等自然条件，同时对各生产要素的流动及施工部署提出了更高的要求。

项目的唯一性、产品的固定性和要素的流动性是工程建设项目的三个最基本特征，也是工程招标需要把握的三个基本因素。

（2）工程建设项目的投资性质

1）工程建设项目的投资特征

工程建设项目投资规模一般较大，除项目投资人自有资金，资金来源有国内资金和国外资金。国内资金又分为政府投资、国有企业投资和非国有投资；国外资金包括国际金融机构和外国政府提供的信贷资金。

2）工程建设项目的投资特征与招标

需要注意的是不同性质的投资对工程招标有不同的要求。利用国外资金的项目的招标程序一般均应符合国外相关机构的规则。国内政府和国有企业投资项目，包括使用各级财政预算资金和各种财政专项建设基金的投资项目、国有企事业单位投资占主导的项目，这些工程建设项目的招标，必须严格执行招标投标和政府采购的法律法规、政策及有关规定，并接受招标监督部门以及审计、纪检（监察）等部门的严格监督。非国有投资项目只有涉及社会公共利益、公众安全的工程建设项目，必须通过规定的招标投标程序选择承包人，且在招标投标法律程序范围内具有比国有投资项目更多的自主权。

（3）工程的管理和承包方式

1）工程项目管理和承包方式特征

工程建设项目管理方式按组织管理方式分为：传统自主项目管理方式、各类委托专业项目管理方式以及各类特许经营和融资项目的管理方式。

工程承包方式主要有以下三类：

工程承包方式	适用范围	实施要点	优点	缺点
施工承包	招标人愿意深入介入设计控制及对设计和施工的协调管理，分散设计与施工的风险	招标人将设计与施工分别发包给不同的承包人施工任务可发包给施工总承包单位，也可平行发包给多个施工单位	运用简单、成熟，对承发包的资格条件要求不高招标人对工程设计和施工各阶段实施的控制影响力较大，风险亦较分散	设计与施工的管理协调工作比较复杂，容易发生纠纷
设计一施工一体化	工程建设项目规模大、专业技术性强、管理协调工作复杂，招标人管理力量薄弱，愿意将大部分风险转嫁给一个承包人	招标人将设计与施工发包给同一承包人招标人不再提供工程设计图纸	利于工程设计与施工之间的衔接配合，可以避免相互脱节而引起的差错、遗漏、变更、返工及纠纷可以合理组织分段设计与施工，缩短建设工期	招标人对工程设计细节和施工的调控影响力较小
各类特许经营和融资项目管理与承包方式	招标人应当依据工程建设项目的投融资方式、特许经营权出让人的工程管理能力和对投资（或融资）人承包能力的要求、项目开始组织融资的阶段等因素，研究选择工程建设项目管理方式和承包方式。

【例题2】施工承包方式与设计一施工一体化承包方式相比具有( ）等特点。

a．施工方与设计方不易发生纠纷

b．能大大缩短工期

c．招标人的设计与施工管理协调工作量较大

d．招标人无需向承包人提供图纸

【答案】c

2）工程建设项目的管理和承包方式与招标

工程建设项目管理方式和承包方式的不同，决定了招标范围、招标进度、工作内容、各方责任及风险的分担的不同，进而影响招标方案中招标条件，投标资格条件，评标方法、因素与标准，合同条款等方面。所以，工程建设项目招标方案的制定必须充分考虑管理和承包方式的因素。

（4）工程材料设备的供应方式

1）工程建设项目材料设备的供应方式特征

在工程承包方式中，工程材料设备通常有三种采购供应方式：一是招标人自行采购供货；二是承包人采购；三是招标人与承包人联合采购供货。

材料设备供应方式	实施要点	适用范围	特点
招标人自行采购供货	招标人自行采购	大宗的、重要的、新型的特殊材料、设备	村料、设备风险与责任由招标人承担
承包人采购	承包人采购	工期比较短、规模较小或材料、设备、技术、规格简单	材料、设备风险与责任由承包人承担
招标人与承包人联合采购	招标人联合承包人以招标方式组织材料、设备采购，或由承包人选择，招标人决策，承包人与供货商签订并履行货物采购合同		材料、设备风险与责任由招标人和承包人承担

2）工程建设项目材料设备的供应方式与招标

1）工程建设项目内部构造

工程建设项目内部构造主要指工程的构造形式。

2）工程建设项目内部构造与招标

工程建设项目内部的不同构造形式直接决定和影响工程招标的专业设计、施工技术规范、标准、施工组织设计、材料设备选择，并与招标范围界定、编制工程量清单、投标报价、计量支付等工作密切关联。反映工程构造的直接依据是设计图纸，所以招标采购人员应与技术人员相互配合，并通过正确理解、分析、整理工程设计图纸资料、技术经济管理特征和需求信息，通过招标文件传递给投标人。

3）工程建设项目外部条件

工程建设外部条件包括：

①社会与经济环境、市场秩序；

②]-程地形、地质和水文条件等自然环境；

③工程现场作业面条件；

④工程施工进场道路和水电通信条件等基础设施情况；

⑤工程周围原有建筑物。

4）工程建设项目外部条件与招标

工程建设项目外部条件制约工程建设项目的设计、施工的技术管理方案、建设工期、造价、质量的控制以及招标投标双方的管理责任界定。

由于外部因素的不确定性以及对招标投标双方可能产生的复杂影响，招标人对这些外部因素持相当谨慎态度，通常将反映这些情况的资料从设计文件中剥离出来，单独编制成参考资料供投标人参考，投标人对这些参考资料的理解、引用产生的后果自行承担责任。

6．工程建设项目的专业和规模

1）工程建设项目的专业

各类工程建设项目具有不同的使用功能、结构现状和运用不同的施工工艺、机械、材料以及组织管理模式、方法，因此形成了不同行业的工程技术管理体系，包括各行业的专业标准、技术规范、计价规则、管理规程、企业资质条件等存在一定差异。

2）工程建设项目的专业与招标

编制工程招标文件时应依据标准施工招标文件，结合招标工程的专业技术管理差异和特点，制定适合于招标工程的合同专用条款、专用技术规范、工程量清单及计价规范等。

3）工程建设项目规模与招标

工程建设项目规模差别较大，以致对招标工程的条件、需求目标设置也有较大区别。

①规模较大工程的建设周期长、风险大，技术、经济、管理因素复杂，要求高，招标文件的系统性、严密性和技术专用性要求也就比较高，尤其应当认真研究设定评标方法、工程变更、保险、合同价格调整与索赔、技术规范等内容；规模较小的工程，技术管理、招标要求等一般比较简单，容易操作控制。

②标段较大工程，其标的金额相对较大，潜在的盈利规模较大，投标竞争激烈，对投标人的资质业绩条件要求相对较高；相反，标段较小工程，潜在的盈利规模较小，对投标人的资质业绩条件要求比较低，可能参与投标的单位数量较多。

7．工程建设项目质量控制

1）工程建设项目质量控制特征

工程质量是反映工程产品满足使用需求功能特性的总和，是指工程产品满足设计使用功能、使用寿命、适用性、安全性、可靠性、环境协调性等特殊功能要求以及设计施工标准规范等规定的属性。工程质量主要通过两个环节控制：第一是材料、设备、构配件的质量控制，包括规格、标准、性能指标；第二是分部分项工程及其工序的施工质量控制。对于材料、设备以及施工的质量检验、控制都应严格依据国家有关技术规范、规程、验收评定标准。

2）工程建设项目质量控制与招标

工程建设项目招标文件应该依据工程使用功能需求和有关法规、标准、规范，设置工程质量需求目标及其施工质量管理、验收规范与评定标准以及工程质量的奖励、处罚措施等控制体系的要求。

对于招标文件中所采用的技术规范、评定标准应遵循以下原则。

①采用通用技术的工程建设项目可直接引用国家和行业主管部门颁布的技术规范标准作为招标项目的技术规范，不必单独编制专用技术规范。

②工程规模较大、技术比较复杂、专业技术要求高的项目，没有现成的国家规范和技术标准时，可结合工程建设项目的技术特点和设计施工要求参考国外相应的验收评定标准，或者根据行业标准、惯例以及企业标准编制标准，或通过专门的科研项目制定招标项目的验收评定标准。

8．工程建设项目造价控制

1）工程建设项目造价控制特征

工程建设项目造价控制目标和形式与工程建设程序密切相关。工程建设的不同阶段具有各自的造价控制目标和形式。一般按建设程序划分为四种形式：工程建设项目可行性研究投资估算、工程初步设计概算、工程施工图预算造价、工程结算造价与竣工决算投资。简称：“估概预结决”

工程建设项目造价控制次序是：项目投资估算控制工程设计概算一工程设计概算控制工程施工图预算一工程施工图预算控制工程结算造价与竣工决算。

【例题5】按照工程建设项目建设程序，下列投资控制目标排列顺序正确的是（）。2010

a. 投资估算、设计概算、施工图预算、竣工决算、合同价格

b.设计概算、投资估算、施工图预算、竣工决算、中标价格

c.投资估算、设计概算、招标控制价格、合同价格、竣工决算

d.设计概算、投资估算、施工图预算、合同价格、竣工决算

【答案】c

工程勘察设计及其概算是工程建设项目造价控制的第一个关键阶段，工程勘察设计成果的规模、标准、深度、精确性和完整性直接决定和影响工程造价的控制目标和成果。

2）工程建设项目造价控制与招标

在编制标底、招标控制价及投标报价相关的评标标准等内容时，应结合招标工作所处工程建设阶段的造价控制目标。工程施工招标形成工程中标合同价格是工程建设项目造价控制的第二个重要阶段。

在编制工程施工招标文件时应注意以下三个环节。

（1）合理设置工程招标项目造价控制目标

工程招标项目造价控制目标应根据工程建设项目承包管理模式以及招标发包阶段对造价控制的要求，结合各行业的习惯做法，按照工程投资估算、工程设计概算（或执行概算）、工程施工图预算制定工程招标项目造价的控制目标。

招标人通常在上述工程造价控制目标的限额范围内，编制合理的工程招标参考标底或设置招标控制价（最高投标报价）以控制工程建设项目的合同价格。招标是否编制标底由招标人自主决定。

（2）实施工程量清单招标

工程量清单招标实行了量价分离，统一了计量规则，使招标投标双方合理分担风险。招标人承担工程量的风险，投标人承担了工程报价的风险。招标文件中还应将工程承包范围与工程报价范围一致，防止缺漏项，在合同中产生不必要的纠纷。

（3）编制合理、严密的合同条款

合同条款是具体实施阶段的依据，工程进度款的支付、工程变更、价款调整等有关工程造价的事项都应按照合同约定的方法实施。所以，招标文件中设置合理、完善、严密的计量支付、变更、索赔及价格调整条款，对于合同履行中的造价控制非常重要。其中下列三类条款应特别注意：

①合同的计量支付条款；

②合同索赔条款；

③合同价格调整。

【例题6】招标人可从( ）方面进行造价控制。

a．在招标文件中公布招标控制价

b．变更中标合同价格

c．明确造价控制目标

d．在招标文件中公布标底

e．设置严密、完善的舍同条款

【答案】ace

9．工程建设项目进度控制

1）工程建设项目进度控制特征

工程建设项目进度控制，是指工程建设的进度目标以及为实现这一目标所采取的一系列控制方法和措施，包括编制工程建设进度计划，确定各阶段的建设工作内容、工作程序、工作时间和衔接关系，并制定相应控制、预防或补救措施。

工程进度计划是进度控制的重要组成部分。一般制定进度计划时需要考虑以下因素：

①工程实施条件；

②工程规模；

③工程施工工序；

④施工作业面数量和工作面移交时间；

⑤施工的资源投入；

⑥外部环境影响因素。

2）工程建设项目进度控制与招标

招标人应根据工程建设项目的总体进度计划要求、工程设计进度和相关条件及可能的变化因素，制定科学、合理的招标工程建设项目进度目标和计划要求，包括总工期、开工日期、阶段目标工期、竣工日期等。

招标人还需在合同条款中约定具体的落实控制措施，包括承包人提交和修订详细施工进度计划的时间、程序、形式，工程进度延误责任的划分，索赔等内容。

10.工程建设项目的安全、环境管理

工程安全和环境管理是工程建设管理的一项重要内容。一旦发生安全事故或环境破坏的事件，将给招标人带来巨大的压力和损失。

招标人在招标文件中对于安全、环境管理机构及人员设置，安全、环境管理规程，安全生产和环境管理费用以及安全和环境管理事故的处罚措施等方面都应有具体要求。

11.工程建设项目风险控制

工程风险是指工程预期的结果与实际结果的差异。由于工程投资规模相对较大，建设周期相对较长，建设过程中存在着大量的风险，包括项目决策风险、投资融资风险、征用土地和移民风险、勘察设计风险、施工风险、质量安全风险、国家政策风险、社会环境与资源风险、经济和市场风险以及自然灾害等不可抗力风险。

招标人应分析工程的各种风险特征，设定严密的合同条款以控制、规避和转移风险。

2.工程建设项目的系统协调性和程序连续性

1）工程建设项目的系统协调性和程序连续性

工程建设项目是一个复杂的系统工程，影响和制约工程建设项目的内外因素众多。众多的工作环节和相关单位及其工作任务目标构成了一个既相互联系又互相制约的庞大、复杂的项目管理系统。

工程建设项目又具有较强的程序性和连续性。工程建设项目的决策、设计、施工等工作程序之间以及各专业、单项、分部、分项工程的技术管理工作之间具有一定的关联性、连续性，这是工程建设项目的又一个特征。

2）工程建设项目的系统协调性和程序连续性与招标

招标作为重要环节之一，应该与项目管理系统的其他各种建设要素和责任单元动态协调，保证整个项目的统一运行，为实现工程建设项目的总体目标服务。

招标的内容、顺序和时间安排必须注意分析把握工程建设这种程序性和连续性，既不能违反程序，也不能分割相互的关联和连续性，否则必然会影响工程建设的质量、造价和进度。

货物具有以下一般特征。

①货物产品的多样性；

②货物的技术性，货物中的机电设备大都属于技术密集型产品，而且货物的性熊、质量更多地取决于货物生产工艺设备的技术先进性：

③货物来源的广泛性，货物可能在国内市场采购也可能在国际市场采购。

2．货物的技术特征和需求

1）货物的技术特征

货物的技术特征包括功能、技术性能、质量标准、产品标准化水平、节能环保指标等方面。

（1）货物的功能

功能是指货物能够满足某种需求的一种属性。功能可以分为以下两类：①使用功能与美观功能；②基本功能与辅助功能。

（2）货物的技术性能

技术性能是货物实现功能的效率，性能越好，效率越高，高性能往往是以高的成本投入为代价的。性能指标是货物的重要参数，也是招标人规定的技术要求。

（3）货物的质量标准

货物质量反映了产品的特性和满足客户使用及其他相关要求的能力。货物的质量可以通过标准的设定加以体现。标准可分为：国际标准、国内标准，包括强制性标准和推荐性标准。

（4）货物的产品标准化水平

货物产品标准化水平体现在货物的通用性、可替换性及备品备件的易得性，货物产品标准化水平越高，其使用成本和替换成本就越低。

（5）节能环保指标

目前国家实施节约与开发并举、把节约敢在首位的能源发展战略，加大了节能减排和环境保护的力度。

2）货物的技术特征、需求与招标

①货物功能是货物招标采购必须考虑的重要因素，应根据招标项目需要和招标人的使用需求确定合理的货物功能要求。如果货物功能复杂，更适合采用综合评估法。

②过分追求高性能必然会导致成本增加，较低的性能指标虽然会降低成本，但有可能带来低效率。因此招标人应该选择合理的性能指标，寻求性能与成本最佳匹配、性价比最高的方案。

③招标文件应明确货物的质量标准，满足招标人及招标项目的使用需求。此外，通过合同条款的约定可以将货物质量标准要求固化到货物供应的全过程，从整体采购流程全面控制货物质量，并引导投标人根据货物质量标准和要求，策划其投标方案以及中标后的供货。

④货物的产品标准化高，可生产招标货物的潜在投标人就越多，投标竞争性就越强，反之，则竞争性越弱。货物产品标准化的高低直接影响了投标人资格条件的限定。

如果货物产品的标准化水平高，技术通用性、可比性强，则主要采用经评审的最低投标价法；反之，如货物标准化程度较低，生产厂家较少，技术通用性、可比性较差，此时可以考虑采用综合评估法。

⑤货物招标文件中应体现节能环保的理念，通过提出明确的节能环保指标要求，引导投标人采取节能和环保技术，有效、合理地利用资源。

3．货物的交接、检验、服务特征和需求

货物的可移动性、技术密集型决定了货物的交接、检验以及服务的特征。其中货物的交接、检验和交货方式是货物招标采购需要考虑的重要因素。招标文件在对这些因素作出相关要求时应选择相应的贸易术语，便于投标人有效理解招标人需求。

1）较为常用的国际贸易术语

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【例题10】卖方将货物运至出口国装运港船上，并支付抵达目的港的运费和最低保险费，这种国际贸易价格术语是（）。2010

a. cif b. fca c. fob d. ddp

【答案】a

【例题11】下列各组国际贸易术语中，按卖方承担的风险由小到大的是（）。2009

a. exw，cif，fob，ddp b. exw，fob，ddp，cif

c.exw，fob，cif，ddp d.fob，cif，exw，ddp

【答案】c

【解析】exw卖方风险最小，排除d；ddp卖方风险最大，排除b；卖方的fob风险小于cif风险。

2）国内贸易通常采用出厂交货价、现场交货价、指定目的地车板交货价等。

3）交货期限

确定交货期限，首先要考虑项目进度的实际需要，同时必须考虑货物采购规模及其货物制造、供应的周期，以便确定满足需要的合理交货期限，使供应商能够按质、按量、按时交货。交货期限会影响标包的划分规模、招标采购的方式、投标人资格条件设定以及合同的相关条件。

4）检验、试验

检验标准和试验是货物招标采购技术规范的重要组成部分，是验证投标人供应货物的技术性能指标是否兑现，也是货物验收、奖罚、支付等条款实施的依据，招标文件应明确货物检验的标准目录或具体内容，明确货物试验的方法、步骤和检验指标等，选择的检验指标要可以检测和尽可能量化，如果技术指标不能检测和量化，可能会使货物的技术要求无法落实，而对投标人不能产生约束，从而不能保证产品的技术性能。

5）服务和培训

招标人采购大型或技术较复杂的货物时，为便于招标人安装和使用货物，明确要求投标人负责安装指导、调试工作以及后续使用培训、维修、配件供应等售后服务工作，并提供货物设计图纸、技术要求和安装、使用说明书等技术资料。

4．货物的价格特征和需求

1）货物的价格特征和需求内容

货物的价格构成、使用寿命以及使用成本都会对货物的经济性产生影响。

(1）货物的价格构成

货物的价格分为预算价格和采购价格。货物的预算价格是指批准货物的概（预）算金额。货物采购价格是指招标人按照招标采购方式选择的中标货物价格以及据此签订的采购合同价格。最终的采购价格应不高于预算价格。

货物的采购价格有国内货物价格和进口货物价格之分。其中，国内货物价格构成包括：货物出厂价及其包装费、运输费、运输保险费和其他杂费。进口货物价格包括：到岸价、进口环节税（包括进口关税、进口增值税、消费税）、国内运费、国内运输保险费和其他杂费。

(2）货物的使用寿命

货物的使用寿命指货物使用的预计期间，或者货物所能生产产品或提供劳务的数量。使用寿命影响着货物的经济效益：对同一货物来说，使用寿命越长，虽然可生产的产品数量更多，但后期的维护、保养成本也越高，所以应选择合理的使用年限；对具有相同技术规格的不同货物来说，如果使用寿命较短，则招标人再次采购的时间间隔就短，成本费用就越高；对于完全相同的不同货物，由于使用和维修单位的技术管理水平不同，其使用寿命也会有很大的差别。

(3）货物的使用成本

货物的使用成本包括运行成本、维护保养成本、维修改造成本、故障成本和废弃成本等。

(4）货物的付款条件

货物的付款条件应考虑下列因素：a.支付方式，经常采用的支付方式包括电汇付款、交单付款、承兑付款、信用证付款、现金付款等；b．支付进度，一般分为预付款、进度款、交货款、验收款、质保金等。

设定支付方式和进度需要考虑多方面因素，包括产品的价格、生产周期、产品生产与供应需要的资金分布状态、招标人和投标人的财务状况和融资能力、市场供求状况、不同货物对招标投标双方所能控制的风险范围和幅度等。

(5）货物的税收

货物采购中涉及多项税收，包括关税、增值税、购置税、消费税等。

2）货物的价格特征、需求与招标

①招标人应该合理分解货物价格的构成，以便掌控货物价格的合理水平。

②货物的使用寿命是采购货物时需要重点考虑的因素。招标文件中应提出使用寿命的具体要求。

③采购货物时不仅考虑货物的采购成本，还应考虑货物的使用成本。货物的全寿命周期中使用成本往往会数倍于采购成本，所以对于技术较为复杂的货物不仅要考虑一次性的采购成本，还必须从上述各方面综合考虑使用成本。投标价格接近的货物，如果其能耗相差较大，高能耗货物的后期使用成本必然高于能耗较低的产品从而造成其整体成本高。此时，考虑低能耗的货物则是一种明智的选择。

④货物的付款条件。合同价款的支付条件是合同的重要组成部分，是招标投标双方关心的重要内容，也是影响投标报价的主要因素之一，甚至是投标人是否参与投标的制约因素之一。招标人应根据货物的价格、采购来源、生产周期、供应等因素选择恰当的付款条件。

⑤招标文件中应明确相关规则，明确税收的种类、支付等相关问题。

5.履约风险控制

货物采购的风险控制是货物招标采购管理的重要内容，尤其对于采购金额较大、履行周期较长的货物采购，受各种不确定因素的影响较大，履约风险控制便显得非常关键。

招标人为了降低、规避履约风险，应注意以下两方面：

①对投标人进行严格的资格审查，要求投标人提供一系列的技术、羟济等资格信誉资料，帮助招标人分析判别其履约能力，避免投标人由于信誉、技术经济实力等问题违约；

②深入分析招标货物在生产、运输、使用过程中可能遇到的风险，选择恰当的合同价格类型，并在招标文件中设置严密的风险条款，以合理规避、分配采购和供应双方履约中可能产生的风险。

总之，货物招标与工程招标相比，在货物交接、标准化水平、价格特征等方面有较大不同。复习时应重点关注。

4．1.3服务招标

在服务招标中，比较成熟的有工程建设项目勘察设计招标、建设工程监理招标以及工程建设项目管理服务招标，应作为重点复习。特许经营项目融资招标、科技项目招标、国有建设用地使用权招标可做简单了解即可。

1、特许经营项目融资招标

1）特许经营项目融资招标的相关概念：ppp、bot、tot；融资招标、特许经营招标、特许经营项目融资招标。

2）特许经营项目融资招标的程序特征和需求。详见程序图。①项目实施方案；②资格审查（资格预审）和投标人尽职调查；③评标；④澄清谈判；⑤中标签约（项目公司）。

3）特许经营项目融资招标的技术管理特征和需求。招标人的特征、咨询机构的作用特征、项目建设和运营管理要素、特许经营项目后续招标的特点。

4）基础设施项目融资的经济特征和需求。投资回报、产品或服务价格、价格竞争类型、投标费用。

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2．工程建设项目勘察设计

工程建设项目勘察设计分为工程建设项目勘察与工程建设项目设计。工程建设项目勘察是指对工程建设项目场地的地形、地质及水文等要素进行测量、测绘、测试、观察、调查、勘探、试验、鉴定、研究和综合评价，形成勘察成果技术资料，为工程建设项目的可行性评价、选址、规划、设计和施工提供科学可靠的依据。工程建设项目设计是以工程可行性研究报告为依据，运用工程技术理论及技术经济方法，解决工程建设项目实施的具体技术和经济问题，为工程建设项目功能布局、组合、造型、结构、构造、生产工艺流程、材料设备选型、周围环境的相互联系等进行深入细致的分析研究，制定一个完整的建设方案，编制系统的设计图纸和技术标准。

由于工程建设项目勘察与设计相比，实施方法、手段比较单一，相应的招标投标过程也比较简单，这里主要关注工程建设项目设计有关特点及招标投标。

1）工程建设项目设计分阶段控制的特征与招标

工程建设的不同阶段具有不同的设计目的、详细程度、要求以及形式。而且随着专业的不同，不同阶段的设计还各自有不同的内容、特征以及设计要求。具体如下。

设计阶段划分：

设计深度及目的：

设计阶段的不同决定了招标范围、对设计人的资格要求、评标因素与方法、设计人的工作内容等方面的差异。进行设计招标时，招标人应依据设计阶段，在招标文件中明确设计依据与深度，满足不同阶段的设计目的，使设计工作更好地服务于整个项目。

【例题12】工程方案设计文件的内容和深度应满足（）的需要。

a. 办理工程建设项目审批、规划、土地等有关手续

b.施工操作

c. 编制预算

d. 设备材料采购

e. 编制初步设计文件

【答案】ae

2）工程建设项目设计对工程造价、质量的影响与招标

一方面，设计阶段对工程造价的影响程度仅低于决策阶段，项目决策一旦确定下来，则工程规划设计阶段对工程建设项目的功能定位、规模标准、质量、造价具有决定性作用。另一方面，从方案设计到工程施工图设计对工程造价的影响程度由强到弱。设计招标竞争的关键是设计方案的优劣和设计团队的素质能力，而不是竞争设计服务费用。

3）限额设计与招标

为了有效地控制工程投资，提高投资效益，我国对工程建设项目实行限额设计的办法。所谓限额设计就是以批准的工程建设项目可研报告和投资估算为限额，部署实施工程方案设计和初步设计，并以批准的工程初步设计及概算造价为限额，部署控制施工图设计。同时，各阶段、各专业设计工种在保证工程建设项目使用功能定位和安全的前提下，按分配的投资限额严格控制设计。

因此，工程建设项目设计招标文件中通常给出项目可行性研究报告中的工程投资限额，作为投标人实施工程设计控制和优化的目标依据。

4）工程设计招标的特点和有关费用

(1）工程设计方案的知识产权和补偿费用

工程建设项目设计属于知识密集的智力服务行业，是建筑艺术和技术创作过程，作为其服务成果的设计方案具有一定的知识产权。因此，招标人在招标文件中应该根据项目特点和具体需求，规定设计招标所涉及的知识产权范围和归属以及投标补偿费用。

《建筑工程方案设计招标投标管理办法》对建筑工程方案设计投标补偿费作出了明确规定：对于达到设计招标文件要求但未中标的设计方案，招标人应给予一定的补偿，并在招标文件或投标邀请函中明确补偿标准。若投标人数量过多，招标人可在招标文件中约定对一定数量的投标人进行不同程度的补偿。

(2）工程设计投标竞争特点和收费报价

工程设计招标竞争的关键是设计方案的优劣和设计团队的素质能力，而不是设计服务费用。投标人应依据原国家计委和建设部制定的《工程设计收费标准》取费。

5）工程建设项目设计管理特征

①制定设计工作计划。制定科学、合理、可行的设计工作计划是保证建设工程建设项目按照统一目标顺利实施，有序组织工程监理、设计、施工、材料设备等各环节招标的重要条件。

②设计成果交付形式和时限。设计成果交付形式从某种角度决定了委托设计内容和设计表现形式；设计成果交付时限则决定了设计周期。

③工程施工服务。设计招标选择优秀设计方案和中标人，其设计服务团队还应该承担工程施工的服务工作，包括工程施工过程的设计交底、设计变更、施工质量检验、驻场设计代表服务等。

④设计风险控制。工程设计存在技术可行性，经济合理性，工程设计质量、投资、进度、安全、环境等多方面的风险控制。

3．建设工程监理

1）建设工程监理的概念

建设工程监理是指具有相应资质的工程监理企业接受项目业主的委托，依据国家有关法律、法规、技术标准和规范、设计文件、工程监理委托合同及有关的建设工程合同等，对工程实施的专业化监督管理。

2）建设工程监理的范围

建设工程监理范围分为监理的工程范围和监理的建设阶段范围。

监理的工程范围指的是必须实施监理的建设项目的范围，国务院颁布的《建设工程质量管理条例》以及原建设部颁发的《建设工程监理范围和规模标准规定》明确规定了必须实行监理的建设项目。

监理的建设阶段范围指的是从整个工程建设项目建设周期角度看，监理工作可覆盖的阶段。目前我国对项目前期阶段的监理工作尚处于探索阶段，适用最广的还是建设工程施工阶段的监理。

3）建设工程监理的内容和目标

建设工程监理的内容一般包括从勘察设计（可能包含勘察设计监理）、施工、设备采购及安装调试、竣工验收直至保修期结束，对项目建设进行监督和管理，对建设工程各个阶段进行质量、进度、造价控制，对安全、合同和信息进行管理，并组织协调项目建设有关各方的关系。简称“三控三管一协调”

建设工程监理的目标就是保证工程建设项目按照合同约定、设计图纸与技术标准顺利组织实施，实现工程建设质量、进度、造份、安全等要素的预期控制目标。

4）建设工程监理的特征

(1）建设工程监理具有技术服务特点

工程监理单位既不直接进行设计，也不直接进行施工；既不向项目业主承包造价，也不参与工程承包人的利益分配，只是利用自己的知识、技能和经验、信息以及必要的试验、检测手段，为工程建设项目建设提供管理服务，主要通过规划、控制、协调控制建设工程的造价、进度质量和安全。

(2）建设工程监理具有独立性和公正性

工程监理单位在开展监理过程中应确保严格执行法律、法规、技术标准和规范、委托合同等各项监理工作依据，按照自己制定和项目业主确认的计划、程序、方法等独立开展工作，坚持遵守职业道德准则，客观、公正地对待各项目参建单位。

5）监理单位的定位

①监理单位与项目业主的关系。项目业主与工程监理单位是委托人与受托人的关系。

②监理单位与工程承包人的关系。监理单位与工程承包人之间不存在合同关系和利益关系，只存在监理与被监理的工程建设管理关系，监理单位依据国家法律、法规及相关标准、规范，以及监理合同和施工合同对工程施工承包人的行为进行监督管理。

③监理单位与政府质量监督单位的关系。政府的工程质量监督单位是依据国家的法律、法规，就工程建设项目质量及其所有参建单位行为采用巡查、抽检、指导等形式实施强制监督职责的政府监督机构；监理单位是社会化、专业化、现场化的工程监理机构，其工程监理行为接受政府工程质量监督单位的监督。

6）建设工程监理实施程序

建设工程监理实施程序如下：

①成立项目监理机构，碗定总监理工程师；

②按照中标监理大纲编制建设工程监理规划；

③按照监理规划制定各专业监理实施细则；

④依据监理实施细则有序、严格、规范实施监理工作；

⑤参与竣工验收，结算审核，签署建设工程监理意见；

⑥向项目业主提交建设工程监理档案资料；

⑦编写工程质量评估等报告和工程监理工作总结。

7）建设工程监理服务收费

监理工程监理服务收费标准应遵守国家发展和改革委员会印发的《建设工程监理与相关服务收费管理规定》。

8）建设工程监理招标的特点

建设工程监理服务与勘察设计、施工承包、货物采购等的最大区别为：监理不直接产出新的物质成果或信息成果，而是受项目业主委托对工程建设活动依法提供监督、管理、协调、咨询等服务。相应的，监理招标的基本需求是选择具有相应资格和能力的监理单位及其专业监理人员。监理工作是智力服务，监理服务效果不仅依赖是否遵循了规范化的管理程序和方法，更多地主要取决于监理工作人员的专业知识、经验、职业道德素质和工程管理能力。因此，监理招标应该引导监理投标单位注重素质能力的竞争，而不是价格竞争。

【例题13】建设工程监理招标的特征包括( ）

a．监理是一种技术服务

b．监理单位受业主委托实施监理

c．监理单位须与承包人签订合同

d．监理大纲是投标人投标文件中的重要组成部分

e．监理招标重点在于不同投标人价格的竞争

【答案】abd

2）工程建设项目管理模式分类

(1）国际工程建设项目管理模式分类

国际咨询业按照建设工程建设项目管理服务承担的责任和服务的阶段、时间进行分类，有以下四种典型模式。

①项目管理服务模式，即项目业主委托专业项目管理团队从工程建设项目前期的可行性研究开始直至项目完成验收、投入使用为止实施全过程系统管理服务，项目管理团队按照项目业主委托管理的服务范围和工程建设项目建设目标要求，负责工程建设项目建设各阶段、各环节及其参与建设的咨询、勘察设计、施工、监理、材料设备供应等单位的综合咨询、协调管理。

项目管理服务单位没有选择各类设计、施工承包人，决定设计变更、工程造价的控制权利和相应责任，与各承包人不订立合同，而只是管理协调关系。

②项目管理承包模式，即项目业主委托有实力的专业项目管理承包人，按照委托项目建设管理的范围和目标要求，对工程建设项目前期的可行性研究开始直至项目完成验收、投入使用为止的建设全过程实行集成化的项目管理承包。项目管理承包人与项目业主签订项目管理承包合同，并与项目业主委托的其他专业咨询顾问（如建筑师、工程师、测量师等）密切合作，对工程建设项目实施管理、协调和控制。项目管理承包人可分阶段发包选择施工和货物供应承包人，但选定的承包人须经项目业主批准。项目管理承包人直接与各施工和货物供应承包人签订承包合同，这是项目管理承包与项目管理服务的主要区别。

【例题14】某项目业主投资建设一个大型石油化工项目，计划采用项目管理承包（pmc）模式。下列工作安排中，正确的是（）。2010

a. 项目业主组织分阶段招标直接选择工程设计、施工承包人

b.项目业主在设计阶段选择确定项目管理承包单位

c. 项目管理承包单位与项目业主签订项目管理承包合同

d. 项目管理承包单位选择的施工承包人与项目业主签订施工承包合同

【答案】c

③代理型建造管理模式，又称为阶段发包方式或快速轨道方式，采用的是“边设计、边发包、边施工”的阶段性发包方式。其特点如下。

a．项目业主委托的项目负责人（以下简称cm经理）是项目业主的咨询和代理，自工程设计开始与工程设计师组成一个联合小组，共同负责组织和管理工程的规划、设计和施工，cm经理主要发挥监督、协调和管理作用。cm经理按照项目规模、服务范围和时间长短收取服务费，一般采用固定酬金加管理费，其报酬一般按项目总成本的1%～3%计算。

b．主体工程设计方案确定，并完成部分专项或单位工程设计后，即可以对这一部分工程招标发包给承包人施工，项目业主直接与承包人签订施工承包合同，组织设计与施工合理交叉，可以缩短工程建设项目从规划设计到竣工的周期。

【例题15】下列各项属于代理型cm模式的特点是（）。

a. 项目业主委托的项目负责人是项目业主的咨询和代理

b.ｃｍ经理的报酬一般采用固定酬金加管理费

c. 可缩短工程建设项目从规划设计到竣工的周期

d. 项目业主对工程建设项目总投资、工期及其控制心中有数

e. 项目业主投资风险较小

【答案】abc

④风险型建造管理模式。采用风险型建造管理模式时，cm经理在开发和设计阶段相当于项目业主的咨询顾问，在施工阶段担任工程总承包人的角色；一般项目业主要求cm经理提出保证工程施工的最大价格，以控制投资目标，如最后结算超过gmp，由cm经理的公司赔偿；如工程低于gmp，节约的投资归业主所有，但可按约定给予cm经理公司一定比例的奖励提成。项目业主向cm经理支付浮动酬金及施工承包人的工程成本，cm经理由于承担了工程施工成本控制风险而能够得到额外的收入。

(2）国内工程建设项目管理模式分类

目前，国内工程建设项目管理服务尚未成熟定型。实践中，参考国际工程建设项目典型模式，按照项目管理过程的时间跨度、管理承担的责任和专业范围的不同，可以将国内工程建设项目管理服务模式分为以下类型：3类

①按照项目管理服务过程的时间跨度可分为全过程、阶段性两类。其中全过程服务一般是指项目管理服务单位的服务周期从项目可行性研究开始直至项目完成验收、投入使用为止；阶段性服务则是指项目管理服务单位根据项目业主的委托仅在整个项目建设周期中某个阶段段，为工程建设项目建设提供管理服务。

②按照项目管理服务的管理责任不同可分为咨询协调型、责任承包型。咨询协调型是指项目管理服务单位根据项目业主的委托授权参与工程建设项目管理，负责提供咨询意见和综合协调服务，而不对项目成本、进度和质量等项目管理服务目标实现情况承担经济赔偿或法律责任，一般不直接与参建单位签约，也无权决定参建单位和拨付工程款项；而责任承包型的项目管理服务单位则根据成本控制等项目管理责任目标的实现情况，按照预先确定的奖励办法和赔偿罚则承担直接责任，目前应用较多的项目代建就属于这种责任承包型的项目管理服务模式。

③按照项目管理服务的专业范围不同可分为全面服务型和专业服务型。全面服务型是指项目管理单位在其服务期内就技术、质量、投资、进度、安全、商务等几乎所有专业性的项目管理事务向项目业主提供全方位的项目管理服务的模式；专业服务型是指项目管理单位仅就一定时期内某个或几个专业领域为项目业主提供专业咨询服务的模式。

3）工程建设项目管理服务的内容范围

建设项目管理服务内容范围实际上是项目业主与项目管理单位的管理工作、责任的分工界定。其主要取决于采取何种项目管理模式，即对项目管理服务的时间跨度、工作范围以及管理责任三个方面如何决策和约定。

项目业主选择合适的项目管理模式主要考虑以下因素：项目的技术、经济和管理的特点、难度和要求；项目业主的管理定位、能力和需要提供的项目管理服务阶段和内容；项目管理的风险构成、规模以及可能造成的威胁与损失；项目业主对风险转移的认识，即项目业主自身能否自担风险，能否成功转移风险以及转移风险的代价。

一般来说，项目业主倾向于把难度大、技术复杂的管理工作以责任承包的方式委托给专业项目管理单位，其余难度较小的管理工作则优先考虑自行开展或以咨询协调的方式委托项目管理单位。

项目管理服务工作的内容范围，即使采用相同的管理过程与责任方式，仍可能因为与项目业主的责任分工不同而有所区别。工程建设项目管理服务工作主要包括建设工程质量、进度、造价、安全、环境、合同、信息管理、组织协调等内容。项目业主与项目管理单位应该根据选择的项目管理模式和条件对各自的工作内容、范围、责任作出全面、清晰、可行的界定，并应该注意保持项目管理单位责任、权利的完整、清晰、对称、匹配，避免项目业主与项目管理单位双方过多的责任交叉以及责任与权利的失衡。

4）工程建设项目管理的招标人和招标特点

采用工程建设项目全过程管理方式，项目管理服务招标的时间可能处于工程建设项目前期决策阶段，项目招标人可能是项目发起人，也可能是投资人或投资人设立的项目法人，其中政府工程代建管理项目的招标人情况则更加复杂，既可能是该工程建设项目投资的政府主管部门，也可能是项目建成后的产权管理或使用单位，还可能是政府为本工程建设专门设立的项目指挥部等临时机构。但无论哪类招标人都必须经过正式授权，且必须具有法人身份，办理法人注册登记。项目招标人的复杂性决定了项目管理范围内容界定的复杂性。

项目管理服务招标与建设工程监理招标类似，其招标采购的标的不构成物质产品的智能服务，项目管理服务单位及其投入项目管理人员的素质信誉、经验能力是构成投标竞争和招标选择的主要因素。因此，项目管理服务招标不应将服务价格作为主要竞争和评价因素。

(5）科技项目招标

科技项目包括科技开发和科技咨询服务两种类型，两者又分为国家科研课题与企业科技课题。

1）项目的技术特征和需求。科技项目的技术特征可以①从功能特征、②形态特征、③阶段特征和④创新特征进行分析。

2）项目的经济特征和需求。一般包括①项目开发和咨询费用、②运营成本、③费用支付和进度安排等内容：

3）项目的管理特征和需求。一般包括①知识产权管理、②质量进度管理、③风险控制管理和④项目管理机制等内容：

(6）国有建设用地使用权招标

1）国有建设用地使用权出让主要有招标、拍卖和挂牌三种基本方式。

①国有建设用地使用权招标出让国有建设用地使用权，也称国有建设用地使用权招标(简称“土地招标”），是指国土资源行政主管部门发布招标公告，邀请特定或者不特定的自然人、法人和其他组织参加国有建设用地使用权投标，根据投标结果确定国有建设用地使用权人的行为。

②拍卖出让国有建设用地使用权，是指国土资源行政主管部门发布拍卖公告，由竞买人在指定时间、地点进行公开竞价，根据出价结果确定国有建设用地使用权人的行为。

③挂牌出让国有建设用地使用权，是指国土资源行政主管部门发布挂牌公告，按公告规定的期限将拟出让宗地的交易条件在指定的土地交易场所挂牌公布，接受竞买人的报价申请并更新挂牌价格，根据挂牌期限截止时的出价结果或者现场竞价结果确定国有建设用地使用权人的行为。

土地“招标、拍卖、挂牌”的基本区别如表4—3所示。

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2）国有建设用地使用权招标相关制度及适用。我国《物权法》、《招标拍卖挂牌出让国有土地使用权规定》等法律、规章对土地招标均有规定。

3）国有建设用地使用权招标的程序。与工程建设项目招投标稍有不同的是，土地招标的投标、开标、评标、定标依照下列规定进行：

a．投标。投标人在投标截止时间前将标书投入标箱。招标公告允许邮寄标书的，投标人可以邮寄，但出让人在投标截止时间前收到的方为有效。标书投入标箱后，不可撤回。

b．开标。出让人按照招标公告规定的时间、地点开标，邀请所有投标人参加。由投标人或者其推选的代表检查标箱的密封情况，当众开启标箱，点算标书。投标人少于三人的，出让人应当终止招标活动。投标人不少于三人的，应当逐一宣布投标人名称、投标价格和投标文件的主要内容。

c．评标。评标小组由出让人代表、有关专家组成，成员人数为五人以上的单数。评标小组可以要求投标人对投标文件作出必要的澄清或者说明，但是澄清或者说明不得超出投标文件的范围或者改变投标文件的实质性内容。评标小组应当按照招标文件确定的评标标准和方法，对投标文件进行综合评审，确定中标人。如果按照价高者中标的原则确定中标人的，可以不成立评标小组。

d．定标。招标人根据评标结果，确定中标人。对能够最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准，或者能够满足招标文件的实质性要求且价格最高的投标人，应当确定为中标人。按照价高者得的原则确定中标人且没有成立评标小组的，可以由招标主持人根据开标结果，直接确定中标人。

总之，服务招标与货物及工程招标相比，服务人员素质高低及服务方案优劣成为决定因素，除此之外设计招标中的投资控制及知识产权问题，监理及项目管理服务招标中的技术服务特征，监理单位的角色定位及项目管理服务的不同模式等方面也体现出了鲜明的特征。