本节知识架构:

4.2.1工程建设项目招标方案

4.2.2货物项目招标方案

4.2.3服务项目招标方案

4.2.4编制招标方案应注意的问题

其中4.2.4是新教材增加的内容。

4.2.1工程建设项目招标方案

招标方案是以招标项目的技术经济指标、管理特点、条件和功能、质量、价格、进度需求为基础，依据有关的法律、政策、技术标准、规范编制的招标项目的实施目标、方式、计划和措施。工程建设项目招标方案应包括工程建设项目背景概况，工程招标范围、标段划分和投标资格，工程招标顺序，工程质量、造价、进度需求目标，工程招标方式、方法，工程发包模式与合同类型，工程招标工作目标和计划，工程招标工作分解以及工程招标方案实施的措施等9项内容，详见下表。

其中前6项内容主要围绕着招标项目，包括合理划分标段、制定招标顺序、明确需求目标、选择恰当的招标方式及合同等内容；后3项主要围绕招标工作明确目标计划，并分解到岗位人员，保障顺利实施。

  1．工程建设项目背景概况

   主要介绍工程建设项目的名称、用途、建设地址、项目业主、资金来源、规模、标准、主要功能等基本情况，工程建设项目投资审批、规划许可、勘察设计及其相关核准手续等有关依据，已经具备或正待落实的各项招标条件。

   2．工程招标范围、标段划分和投标资格

   1）工程招标范围和标段划分

   工程招标包括工程施工招标和囊括工程设计与施工的工程总承包招标，在此主要介绍工程施工招标范围及标段划分。

   (1）工程招标范围

   工程施工招标范围可包括工程施工现场准备、土木建筑工程和设备安装工程等内容，招标文件中应明确界定招标范围，正确描述工程建设项目数量与边界、工作内容和施工边界条件。

(2）工程施工招标标段划分

   若工程项目规模较大，较为复杂时，可将其划分为若干标段，然后对每一标段分别进行招标。划分标段时应考虑以下因素。

   ①法律、法规。招标人应依法、合理地确定项目招标内容及标段规模，不得通过细分标段、化整为零的方式规避招标，严格遵守《招标投标法》和《工程建设项目招标范围和规模标准规定》对必须招标项目的范围、规模标准和标段划分的有关规定。

   ②工程承包管理模式。若采用总承包合同，招标人将大部分工作发包给一个承包人，要求投标人具有较强的综合实力，所以标段划分不宜过细，以此引起投标人的兴趣。若采用多个平行承包合同，招标人可将工程建设项目分成若干个可以独立、平行施工的标段后分别发包给不同的承包人。

   ③工程管理力量。标段划分的越多，管理协调的工作量也越大，也就要求招标人的工程管理力量越强。如果招标人拟建立的项目管理机构规模较小，管理力量不足，就不宜划分过多的标段；反之，则可以划分较多的标段。

   ④竞争格局。工程标段规模越大对投标人的资格条件要求就较高，投标人的数量就越少，从而降低竞争性；反乏，竞争性则越强。

   ⑤技术层面。从技术层面考虑标段的划分有三个基本因素。

   a．工程技术的关联性。

   b．工程计量的关联性。

   c．工作界面的关联性。

   ⑥工期与规模。

【例题16】当其他条件相同时，扩大工程施工招标的标段规模，可能会（）。2009

a. 减少标段工程造价竞争下降的空间

b.吸引大型企业投标，限制中小企业投标

c. 发挥大型施工机械使用效率

d. 增加招标人的工程管理工作量

e. 提高投标人的资格条件

【答案】bce

【例题17】当其他条件相同时，缩小工程施工招标的标段划分规模，可能会（）。2010

a. 减少大型企业投标的数量

b.增加工程承包人的固定成本比例

c. 减少招标的工程管理工作量

d. 减少标段工程造价竞争的空间

e. 延长标段工程施工工期

【答案】abd

2）投标资格要求

   招标人应按照招标项目及其标段的专业、规模、范围与承包方式，依据有关建筑业企业资质管理规定，拟定投标人的资质、业绩标准（详见第5章）。

   3．工程招标顺序

   工程施工招标前应首先安排相应工程的项目管理、工程设计、监理或设备监造招标，为工程施工项目管理奠定组织条件。工程施工招标顺序应按工程设计、施工进度的先后次序和其他条件以及各单项工程的技术管理关联度，安排工程招标顺序。

【例题18】某商场工程建设项目招标，比较合理的招标顺序是（）。2009

a. ①扶梯及电梯采购②工程施工③工程设计④灯具采购

b.①工程施工②工程设计③扶梯及电梯采购④灯具采购

c. ①工程设计②扶梯及电梯采购③工程施工④灯具采购

d. ①工程设计②灯具采购③工程施工④扶梯及电梯采购

【答案】c

  4．工程质量、造价、进度需求目标

   招标人应在把握设计文件、审批文件、招标项目的规模、特点和各项制约条件的基础上，科学地设定工程建设项目的质量、造价、进度和需求目标等。这是编制招标方案的主要内容，也是设置和选择工程招标的投标资格条件、投标方法、评标因素和标准、合同条件等相关内容的主要依据。由于质量、造价、进度三大控制目标之间具有相互依赖和相互制约的关系，招标人应协调好三大需求目标之间的关系。

   5．工程招标方式、方法

   根据招标项目的特点和需求，可依法选择公开招标或邀请招标方式；选择国内招标或国际招标；选择合适的招标方法和手段，包括传统纸质招标或电子招标、一阶段一次招标或二阶段招标、框架协议招标等。

   6．工程发包模式与合同类型

   ①发包模式。根据招标工程的特点和招标人需要，按照承包人义务范围大小，可分别选择两类承包方式：施工承包方式和设计一施工一体化承包方式。

   ②合同类型。按照合同的计价方式划分，合同一般有：固定总价合同、固定单价合同、可调价合同（包括可调单价和总价）、成本加酬金合同。

7．工程招标工作目标和计划

   工程招标工作目标和计划主要包括招标工作的专业性与规范性要求以及招标各阶段工作内容、工作时间及完成日期等目标要求。

   8．工程招标工作分解

   工程招标工作分解是对整个招标工作任务、内容、工作目标和工作职责，依据招标投标的基本程序和工作要求进行分解，并落实到相关岗位及人员。

   9．工程招标方案实施的措施

   即为有效实施工程招标方案而采取的组织管理和技术保证措施。

4．2．2货物项目招标方案

  货物的招标方案，主要包括货物采购背景概况、条件和依据，货物需求目标，货物招标范围和投标资格，货物招标顺序，货物招标方式、方法和合同类型，货物招标工作目标、计划和工作分解等6项内容，详见下表。由此可见，货物的招标方案与工程相比，内容框架基本相同，在具体的需求目标，如何划分标包等方面有所不同。

货物项目招标方案内容表：

 

1．货物采购背景概况、条件和依据

   参照工程采购背景概况、条件和依据，并要交代货物的具体用途。

  2．货物需求目标

  货物采购的需求目标主要包含以下内容：

    ①货物的功能、质量需求；

    ②货物的数量需求；

    ③货物的服务需求，包括货物的安装调试或指导安装调试、操作和维修培训、售后服务等内容；

    ④货物的价格需求，指货物采购的预算单价、总额控制的范围，货物采购预算总额应根据采购范围、内容及相应的工程设计概算或预算，结合市场价格行情确定；

    ⑤货物的供应进度需求，货物的进度需求主要根据工程建设项目的进度需求来确定。

3．货物招标范围和投标资格

  1）货物招标内容、范围与标包划分

  (1）货物招标内容、范围

   货物招标范围、内容也就是采购合同卖方的供货范围。既要明确采购货物与其他货物的边界划分，又要明确采购货物构成的本体、附件和相关服务的范围。

    (2）货物标包划分

   货物招标通过合理划分标包，对采购货物进行有机的拆分和组合，可以增加招标的竞争性和招标效率。货物采购标包划分考虑的主要因素如下。

②
规因素。对于依法应当招标的项目不应以化整为零的方式规避招标。

   ②管理模式。货物招标管理模式可分为集中和零散两种情况。集中招标管理模式在政府采购和大型企业集团中较多应用。集中招标管理模式，将分散的货物采购在集中、统一的平台实施招标，具有采购数量巨大，能够发挥规模效益的特点，可吸引较多具备实力的投标人参与竞争，标包划分具有较大的灵活性。零散的招标管理模式多见于中小型工程建设项目和企事业单位的采购，采购规模小，组织管理相对灵活，但标包划分灵活性低，采购成本相对较高。

③管理力量。招标人的招标和项目组织实施管理力量较强时，能够自行承担相应的协调管理工作，则标包可以根据实际需要灵活细分；反之，则需要采用整体打包招标，以利引入实力较强的投标人弥补招标人管理力量的薄弱，承担项目协调管理。

   ④货物功能配套与技术关联。对于简单货物，技术关联度低，功能相对独立，标包划分受制约因素相对较少。对于负责的大型成套设备，划分标包时应充分考虑各部分设备之间的技术关联与功能配套，保证各标包之间技术关联界面和接口衔接。实际操作中也可将成套设备作为一个标包招标。

   ⑤货物种类与规模。不同种类的货物，一般由不同资格能力的企业生产或供应，故应划分为不同的标包。当单个货物规模大、技术含量高时，可将标包适当分散，使每一标包内货物数量不宜多，降低对投标人的资格要求，保证投标人的数量，增强竞争性；当单个货物规模小、技术含量相对较低时，可将货物标包适当集中，以便发挥规模效益。

   ⑥生产供应周期、效益。同一标包内应注意避免出现生产供应周期过度集中的现象，以免造成投标人不能及时生产；避免各个货物标包给投标人可能产生的经济收益差别过大，以致造成某些标包的投标人过于集中，而某些标包可能无人投标的情况。按照招标货物项目及其标包的类别、规模、范围与供应方式，依据有关货物生产企业资格管理规定初步拟定投标人的资格标

【例题19】确定工程货物招标计划需要考虑的主要因素有（）。2010

a. 工程建设项目的货物需求计划 

b. 货物的生产周期

c.货物的供应周期

d.货物招标采购需要的时间

e. 货物的使用寿命周期

【答案】abcd

4．货物招标顺序

   应依据货物的用途确定货物招标批次和招标时间顺序。

   5．货物招标方式、方法和合同类型

   参照工程招标相关内容。

   6．货物招标工作目标、计划和工作分解

   ①货物招标工作目标。通过规范招标竞争采购，选择合适的货物供应商，形成货物采购合同，确保按照适当的功能、质量、时间、费用、地点、服务等需求目标供应。

   ②货物招标工作计划。货物招标的工作计划是对招标工作内容、时间节点、程序的安排。

   ③货物招标工作分解。参照工程招标工作分解。

4.2.3服务项目招标方案

工程建设项目设计招标、监理和项目管理服务招标为主，特许经营项目融资招标、科研项目招标、国有建设用地使用权招标简单了解。

1.特许经营项目融资招标

    特许经营项目融资招标方案主要包括以下内容：

    1)招标项目名称，特许经营项目融资招标的内容、范围、基本目标要求，项目的背景、项目实施机构和招标人、咨询机构。

    2)招标方案编制依据，融资和招标条件、方式、方法。

    ①编制依据：

    a．特许经营项目融资实施方案及其政府批准文件；

    b．国家相关法律、法规和政策；

    c．项目所属行业的相关技术标准和规范。

    ②招标条件：

    a．特许经营项目融资招标人已经确定；

    b．项目实施方案已经政府或政府相关部门批准；

    c．招标必需的相关资料已经齐备；

    d．项目的建设目标已经明确、项目建设的前期条件已经落实；

    e．有关中介、咨询机构已经到位。

③招标方式、方法：根据特许经营项目的特点和需要确定融资模式和招标方式，特许经营项目融资招标的招标方式选择比较灵活。

3)项目融资和建设控制目标。特许经营项目融资的基本目标是解决特许经营项目的资金筹集问题。

 4)项目招标工作质量、进度目标。特许经营项目融资招标的工作目标是通过招标确定项目的投资人，并与投资人设立的项目公司签署项目协议。特许经营项目融资招标有四个阶段目标，可以据此制定招标工作质量和进度控制计划。

    ①资格预审的工作目标是确定有资格参加项目竞争的合格投标人，合格投标人的数量一般以5—10名为宜；

    ②评标的工作目标是确定中标候选人，中标候选人一般取l～3名；

    ③谈判的工作目标是确定中标人；

    ④项目招标的最终工作目标是与中标人成立的项目公司签署项目协议。

   5)项目招标工作分解和保障措施。在招标过程的每个阶段都存在，不同阶段具体工作内容不同。

2．工程建设项目设计招标

   1）项目背景概况、设计条件和依据

   ①工程建设项目背景概况。包括项目名称、位置、功能用途、建设规模标准、资金来源、项目业主名称等基本情况。

   ②工程建设项目设计条件和依据。包括项目建议书或项目可行性研究报告等审批文件，水文、地质等勘察技术资料，工程建设用地和规划审批文件等。

   2）工程建设项目设计招标内容范围和次序

   工程建设项目设计招标按照技术要求可实行分阶段或分项招标。

   分阶段招标有以下两种情况。

   ①两阶段招标。第一阶段招标范围仅仅是总体规划、概念性或实施性工程方案设计招标，通过招标首先选择优秀工程设计方案。第二阶段，对初步设计和施工图设计进行招标。

   ②一阶段一次招标。将工程建设项目方案设计、初步设计和施工图设计三个阶段及后续技术服务的内容包含在一次招标范围内，通过招标不仅选择优秀工程设计方案，同时也选择设计能力较强的团队承担后续初步设计、施工图设计服务。

  3）工程设计需求目标

   工程设计需求目标的内容如下：

   ①工程设计功能定位及设计原则，工程建设规模、标准，环境绿化、节能减排、交通等要求，主要工程设计技术经济指标；

   ②工程投资的设计限额、设计质量等级和设计规范标准的要求；

   ③工程设计深度及设计进度要求，工程设计进度要求应符合我国设计文件编制深度规定及其他相关要求，工程设计各阶段设计进度应满足工程建设项目整体建设进度要求；

④工程设计服务要求，承担工程施工图设计的招标，应明确工程施工现场的设计服务内容和服务时限要求，为后续工程的设计、施工及其招标提供技术文件和技术指导、配合的要求；

   ⑤工程设计方案知识产权归属和设计未中标的补偿费用，优秀方案评选和奖励等要求。

   此外，对工程设计招标方式、方法、合同类型选择，设计招标工作的目标、任务、计划，也需给予考虑。

  3．工程建设项目监理和项目管理服务招标

   1）工程建设项目背景概况、条件和依据

   ①工程建设项目背景概况。包括项目名称、建设地址、功能用途、建设规模标准、投资额及资金来源、项目业主名称等基本情况。

   ②工程建设项目监理招标的条件和依据。工程施工监理招标的主要条件和依据有：批准的项目可行性研究报告，工程建设用地和规划审批文件，核准的工程初步设计、施工图设计文件和技术要求以及水文、地质等勘察资料，《建设工程监理规范》以及其他有关工程建设的法律、法规、技术标准和规程规范。

   ③工程建设项目管理服务招标的条件和依据。工程建设项目管理服务招标应当具备的条件和依据，主要取决于采用的项目管理服务模式，开始委托项目管理单位实施项目管理服务的阶段、时间以及项目管理服务的相应内容范围。如：项目全过程管理服务招标应取得项目建议书批复；项目实施阶段管理服务招标应取得初步设计及概算批准；项目竣工结算审计的专项造价咨询服务招标可在工程即将竣工前启动。

2）建设工程监理和工程建设项目管理服务的范围和标段

   工程监理的范围和标段应注意以下方面。

   ①工程监理招标的范围、标段应充分考虑工程专业技术管理的特点要求。不同专业特点的工程建设对监理单位人员的素质、专业管理技术水平具有不同要求。

   ②为了选择技术管理力量匹配、适应的工程监理单位，工程监理范围、标段划分应结合工程施工标段的范围和特点，并分别选择相应的监理单位。

   ③工程监理标段范围不能小于与施工标段划分的范围，即不能出现一个施工标段由两个以上监理单位同时监理的情况（特殊专业工程监理除外）；同时，不同监理标段之间的工作范围界定要清晰、可行，相互衔接，防止工作范围和责任交叉或空缺。

   ④工程监理范围、标段应考虑潜在监理投标人的适应能力和可能参加投标竞争的数量。一般专业性比较强的大型工程建谩项目或超大型工程建设项目对监理投标人的综合实力要求比较高，标段过大，可能导致参与投标竞争的监理单位不足或因监理中标人力量不足而影响监理工作；标段划分过小，同样也会影响监理单位参与投标竞争。

3）建设工程监理和工程建设项目管理服务的需求目标

  ①工程监理的需求目标。保证工程建设项目按照合同约定条件、设计图纸与技术标准、方案组织实施，实现工程建设质量、进度、造价、安全、环境等要素的预期控制目标，与工程施工的需求目标基本一致。

   ②工程建设项目管理服务的需求目标。一般包括工程建设项目功能、标准、规模、投资与效益、进度、质量、职业健康／安全、环境、使用服务等单一目标以及全面、全过程协调统一的目标。

   4）项目招标方式、方法

   ①工程监理招标方式、方法选择可以参照工程施工招标的相关内容。

   ②工程建设项目管理服务招标方式。公开招标方式或邀请招标方式已经日益成为选择项目管理单位的主要采购方式。对于政府投资项目的委托代建管理单位与国有投资项目的委托管理单位必须采用招标方式选择相应的管理单位。

4.科研项目招标

科研项目的招标方案一般包括以下内容：

    1)项目背景概况、条件和依据。

2)项目需求目标。

3)项目招标范围。

    4)项目招标方式、方法和合同类型。

5.国有建设用地使用权招标

国有建设用地使用权招标项目招标方案的编制应当着重把握以下内容：

1)招标方案编制依据、核心条件的确定。

2)招标实施主体。

3)招标方案的主要内容。

4．2．4编制招标方案应该注意的问题（新增内容）

  招标人（招标代理机构）在编制招标方案时，应注意以下一些问题：

   （1）选择适当的招标组织形式

   招标组织形式有自行组织招标和委托代理招标两种。

招标人具有与招标项目规模和复杂程度相适应的技术、经济等方面的专业人员的，经行政监督部门备案，可以自行办理招标事宜。

   对于没有设立专门招标机构或没有足够数量具备专业知识和职业资格的专职招标人员的招标人，应当委托专业招标代理机构办理招标事宜。

    （2）尽可能选择公开招标采购方式

   招标方式有公开招标和邀请招标两种。公开招标特点：在各方监督下，可以最大限度地减少招标投标争议；邀请招标特点：可节约社会成本，投标竞争可比性强，投标人重视以及投标方案针对性强。

   核准的招标方式为公开招标的，必须采用公开招标方式；核准的招标方式为邀请招标的，可以采用邀请招标方式，也可以采用公开招标方式，但涉及国家安全和国家秘密的项目除外。

政府采购项目当采购金额达到公开招标限额标准的，必须公开招标；没有达到公开招标限额标准的，可以公开招标，也可以按照规定选择其他适当的采购方式。对于其他项目，适合于公开招标的应尽选择公开招标方式。

（3）制定科学合理的招标工作计划

  招标人（招标代理机构）应当根据项目工期和采购进度，合理安排招标计划，科学制定招标方案。在招标程序和项目进度出现矛盾时，应当以招标程序符合法律法规为原则，绝不能为了满足项目进度的要求而牺牲招标程序的合法性。

   （4）科学和合理确定标段或标包划分

   在确定标段或标包划分时，禁止利用划分标段限制或者排斥潜在投标人或者化整为零规避招标。

对于一般工业和民用建筑工程施工项目，各项工程内容的技术关联性较强，应采用施工总承包的方式进行招标，将施工项目交给一家总承包单位承包，禁止肢解单位工程施工；

对于公路、铁路等施工项目，由于各个单位工程涉及的专业类别不同，为了缩短工期，可以将一条公路或铁路的施工划分为若干标段，由不同专业优势的施工单位承包；

对于货物采购项目，则应尽量将技术关联的货物合包招标。但是在大批量采购货物时，为了保证生产和供应能力，也可将同一种货物分为若干标包，由不同的供应商供货。

   （5）注意招标的经济性和效率

对适于招标的项目尽可能招标，因为通过招标节约的采购成本远远高于组织招标支出的费用。

对于低于招标的最低限额标准的采购项目，由于招标付出的程序费用成本可能超过招标节约的资金，可以采用其他更加简单的采购方式进行采购，也可以通过合并组包，把具有相关性的采购内容合并成为一个较大的标包进行招标。

  某些特殊项目，供应商数量有限不能形成有效竞争，招标不能起到节约资金的目的，只能浪费采购费用和时间。国家法规规定这类项目经核准可以采用竞争性谈判、询价、单一来源采购等方式进行采购。

 

【例题20】下列属于编制招标方案应该注意的问题的是（    ）

a. 选择适当的招标组织形式        b. 尽可能选择邀请招标采购方式

c. 制定科学合理的招标工作计划    d. 科学和合理确定标段或标包划分

e. 注意招标的经济性和效率

【答案】acde