第五章  资格审查

本章知识体系：

5.1资格审查的原则和方法

5.2 资格审查的要素标准

5.3招标公告或资格预审公告

5.4资格预审文件

5.5资格审查的程序和注意事项

本章的新教材调整的内容除略微调整了5.3招标公告或资格预审公告的内容外，基本没有变动。

本章大纲要求：

1．掌握工程施工与总承包、货物、服务招标采购项目招标资格审查原则、方法，制定资格预审或后审的标准和程序。

 2．掌握起草发布招标（资格预审）公告、编制资格预审文件，资格预审申请文件的组成，组织资格预审，选择合格投标人。

 3．熟悉《标准施工招标资格预审文件》的应用。

本章内容基本思路是资格审查的原则-方法-标准-程序-文件编制。

5．1  资格审查的原则和方法（掌握）

本节知识架构：

5．1．1 资格审查的原则

  5．1．2 资格审查的方法

5．1．3 资格审查的程序

资格审查是指招标人对申请人或潜在投标人的经营资格、专业资质、财务状况、技术能力、管理能力、业绩、信誉等方面评估审查，以判定其是否具有投标、订立和履行合同的资格及能力。资格审查既是招标人的权利，也是大多数招标项目的必要程序。

1）按照《招标投标法》第18条规定，“招标人可以根据招标项目本身的要求，在招标公告或者投标邀请书中，要求潜在投标人提供有关资质证明文件和业绩情况，并对潜在投标人进行资格审查；国家对投标人的资格条件有规定的，依照其规定”，“招标人不得以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人，不得对潜在投标人实行歧视待遇”。

2）按照《招标投标法实施条例》第37条规定，“招标人应当在资格预审公告、招标公告或者投标邀请书中载明是否接受联合体投

5．1．1资格审查的原则

资格审查应遵守科学、合法和择优原则：

1）科学原则。招标人应科学、合理地设立资格评审方法、条件和标准。

2）合法原则。资格审查的标准、方法、程序应当符合法律规定。

3）择优原则。通过资格审查，选择资格能力、业绩、信誉优秀的潜在投标人参加投标。

  5．1．2资格审查的方法

资格审查分为资格预审和资格后审两种方法。

（1）资格预审

资格预审是招标人通过发布招标资格预审公告，向不特定的潜在投标人发出投标邀请，并组织招标资格审查委员会按照招标资格预审公告和资格预审文件确定的资格预审条件、标准和方法，对其进行评审，确定合格的潜在投标人。

资格预审又可分为合格制和有限数量制两种办法。

①合格制：一般情况下，应当采用合格制，凡符合资格预审文件规定资格条件标准的投标申请人，即取得相应投标资格。合格制中，满足条件的投标申请人均获得投标资格。其优点是：投标竞争性强，有利于获得更多、更好的投标人和投标方案；对满足资格条件的所有投标申请人公平、公正。缺点是：投标人可能较多，从而加大投标和评标工作量，浪费社会资源。

②有限数量制：当潜在投标人过多时，可采用有限数量制。招标人在资格预审文件中既要规定投标资格条件、标准和评审方法，又应明确通过资格预审的投标申请人数量。目前除各行业部门规定外，尚未统一规定合格申请人的最少数量，原则上满足3家以上。采用有限数量制一般有利于降低招标投标活动的社会综合成本，但在一定程度上可能限制了潜在投标人的范围。

一般情况下应采用合格制，潜在投标人过多的，可采用有限数量制。资格后审采用合格制，对资格后审不合格的投标人，评标委员会应当对其投标作废标处理，不再进行详细评审，只有资格后审合格的投标人才能进入详细评审。也可联系第八章8.2.4初步评审、8.2.5详细评审的内容理解。

【例题1】某城市公共基础设施项目，包括房建、市政、绿化等工程，采用施工总承包公开招标。由于项目规模较大，预计有兴趣参与投标的单位超过100家。本项目比较适合的资格审查方法是（）。2009

a. 以合格制进行资格预审

b.以有限数量制进行资格预审

c.以合格制进行资格后审

d.以有限数量制进行资格后审

【答案】b

（2）资格后审

资格后审是在开标后对投标人进行的资格审查。采用资格后审方式时，招标人应当在开标后由评标委员会按照招标文件规定的标准和方法对投标人的资格进行审查。对资格后审不合格的投标人，评标委员会应否决其投标。

采用资格后审优点：可以省去招标人组织资格预审和潜在投标人进行资格预审申请的工作环节，从而节约相关费用，缩短招标投标过程，有利于增加投标人数量，加大串标围标的难度；缺点：会降低投标人投标的针对性和积极性，在投标人过多时会增加社会成本和评标工作量。适用范围：资格后审方法比较适合于潜在投标人数量不多的通用性、标准化招标项目。资格预审和后审的比较见上表

【例题2】关于投标资格预审和资格后审两种方法，下列说法中正确的有（）。2010

a. 资格预审是在投标前审查，资格后审是在开标后审查

b. 资格预审的对象是潜在投标人，资格后审的对象是投标人

c. 资格预审和后审均可以采用合格制和有限数量制两种办法

d. 资格预审和后审由评标委员会评审

e. 资格预审和后审是同一招标先后两个必经的过程

【答案】ab

【解析】c资格预审采用合格制和有限数量制两种办法; d资格预审由资格审查委员评审，资格后审由评标委员会评审；e资格预审和资格后审并不是是同一招标先后两个必经的过程

5．1．3资格审查的程序：8步

1）编制资格预审文件。

招标人应使用相关标准文本，根据招标项目的特点和需要编制。

2）发布资格预审公告。

必须进行招标的项目的资格预审公告应当在国务院发展改革部门依法指定的媒介发布。

3）发售资格预审文件。

招标人应当按照资格预审公告规定的时间、地点发售资格预审文件。资格预审文件的发售期不得少于5日。发售资格预审文件收取的费用，应当限于补偿印刷、邮寄的成本支出，不得以营利为目的。申请人对资格预审文件有异议的，应当在递交资格预审申请文件截止时间2日前向招标人提出。招标人应当自收到异议之日起3日内作出答复；作出答复前，应当暂停实施招标投标的下一步程序。

4）资格预审文件的澄清、修改。

澄清或者修改应当在提交资格预审申请文件截止时间至少3日前，以书面形式通知所有获取资格预审文件的潜在投标人；不足3日的，招标人应当顺延提交的截止时间。

5）编制并递交资格预审申请文件。

提交资格预审申请文件的截止时间，自资格预审文件停止发售之日起不得少于5日。

6） 招标人组建资格审查委员会。

国有资金占控股或者主导地位的依法必须进行招标的项目，资格审查委员会由招标人（招标代理机构）熟悉相关业务的代表和不少于成员总数2／3的技术、经济等专家组成，成员人数为5人以上单数。其他项目由招标人自行组织资格审查。

7） 资格审查委员会评审资格预审申请文件，编写资格审查报告。

资格审查委员会确定通过资格预审的申请人名单，并向招标人提交书面资格审查报告。

8） 招标人确认通过资格预审的申请人。

招标人根据资格审查报告确认通过资格预审的申请人，并向其发出投标邀请书（代资格预审合格通知书）。

招标人应要求通过资格预审的申请人收到通知后，以书面方式确认是否参与投标。

招标人还应向未通过资格预审的申请人发出资格预审结果的书面通知。

【例题3】根据《标准施工招标资格预审文件》（2007年版），收到投标邀请书的资格预审申请人应当采取的正确做法是（ ）。2009

a．如参加投标，应予以确认

b．如参加投标，可以不用确认

c．应参加投标，并予以确认

d．应参加投标，但不必确认

e．如不确认参加投标，则不能再参加投标

【答案】ae