5．2资格审查的要素标准（掌握）

本节知识架构：

5．2．1工程施工投标资格

5．2．2货物投标资格

5．2．3服务投标资格

5．2．1工程施工投标资格

工程施工投标资格主要从企业资质、投标人类似项目业绩和能力、投标人可投入技术和管理人员、投标人财务状况、投标人可投入设备能力、其他工程技术管理要求、投标人信誉以及投标人限制情形等8个方面进了限定。

1．企业资质

    根据《建筑业企业资质管理规定》，从事土木工程、建筑工程、线路管道设备安装工程、装修工程的新建、扩建、改建等活动的建筑业企业应当按照其拥有的《企业法人营业执照》以及注册资本、专业技术人员、技术装备和已完成的工程业绩等条件申请相应类别和等级的企业资质，经建设行政主管部门以及铁路、交通、水利水电、信息产业、民航等有关部门配合进行资格审查认定，取得建筑业企业相应类别资质证书后，方可从事相应资质许可范围内的工程施工承包活动。

招标人应根据《建筑业企业资质等级标准》，并结合招标工程建设项目类型、标准、规模，科学设定投标人应具备的企业资质序列、类别和等级。

建筑业企业资质分为施工总承包、专业承包和劳务分包三个序列。在每个序列下又按照工程类别、技术特点划分为若干资质类别和资质等级。施工总承包企业资质分为房屋、公路、铁路、港口与航道、水利水电、电力、矿山、冶炼、化工石油、市政公用、通信、机电安装等12个资质类别和特级、一级、二级、三级4个（或3个）资质等级。专业承包企业资质类别有60个，大多数类别有3个资质等级。

【例题4】关于建筑业企业资质管理，下列说法中正确的是（）。

a.取得施工总承包资质的企业，不得将专业工程项目分包

b.取得施工总承包资质的企业，不得将劳务工程项目分包

c.只取得专业承包资质的企业，不得将劳务作业项目分包

d.只取得劳务分包资质的企业，不得独立承接专业承包项目

【答案】d

另外招标项目如允许投标人以联合体形式参加投标的，投标联合体各方应按照责任分工分别符合相应资质等级和其他资格能力标准，同一专业的单位组成的联合体，按照其较低的资质等级确定联合体投标人的资质等级。联合体各方签订共同投标协议，承担单独和连带责任。

作为联合体一方参加投标，则不得再单独以自己的名义或者参加其他联合体对同一标段投标。

《安全生产许可证条例》规定对建筑施工企业实行安全生产许可制度。企业未取得安全生产许可证的，不得从事生产活动。

2．投标人类似项目业绩和能力

类似业绩指的是投标资格申请人近年已完成和已承接施工，且功能类型、标准、规模相似或相近的工程建设项目数量、质量以及使用情况。

【例题5】工程施工招标资格预审中，要求资格预审申请人提供已经承接正在施工项目的工作量是为了考察资格预审申请人（）。2009

a. 类似项目的施工能力

b.施工管理经验

c.可以调动的剩余施工资源和能力

d.信誉状况

【答案】c

招标人可要求投标资格预审申请人提供证明这些类似项目情况的中标通知书、合同协议书或工程竣工验收证明文件等资料。

3．投标人可投入技术和管理人员

主要指投标资格申请人可投入招标项目的主要技术管理人员构成和素质能力，包括项目经理、施工管理、技术质量管理、安全管理、合同管理、环保管理以及设备、材料管理的负责人。

招标人应根据招标工程的技术管理要求设定项目技术管理人员的任职条件：专业技术职业资格、技术职务以及已经完成的类似项目业绩条伴。

4．投标人财务状况

主要指会计师事务所或审计机构审计的投标人近年财务报表，例如资产负债表、现金流量表、损益表和财务情况说明书等，证明其财务能力状况。

资格审查时可据此分析和判断证明投标资格申请人的资产规模、营业收入、盈利能力、偿债能力等情况。

5.投标人可投入设备能力

主要指投标资格申请人现有的设备能力以及可投入施工设备的来源、规格（型号、容量）、数量、制造年份、现值、功率、工况、所在地、可到达工地时间等，以评定其是否具有完成招标工程的设备能力。

6．其他工程技术管理要求

其他工程技术管理要求主要是投标资格预审申请人为确保工程的顺利实施，除施工承包人应满足的正常技术要求外，还应满足其他必要的辅助技术和管理要求。如技术支持体系、专项技术要求、分包队伍技术实力、专有安全及检测设备和其他应急技术方案等。

①技术支持体系。是指施工承包人组织国家行业或企业技术权威成立的，用于解决施工过程中遇到的重大复杂技术问题的咨询组织机构。

②专项技术要求。是指处理工程建设项目的难点、重点所需要的专有技术、专项措施及专项设备。

③分包队伍技术实力。是指分包队伍应具备的资质、业绩及能力。

④专有安全及检测设备。是指为保证施工质量和安全，应配备的专有设备。

⑤企业is09000质量管理体系、is014000环境管理体系、is018000职业健康安全管理体系等认证证书，企业、工程的获奖、荣誉证书等。

⑥其他应急技术预案。是指对遇到紧急事故所准备的紧急处理预案，避免事态的扩大，降低损失。

7．投标人信誉

投标人信誉是指投标人履行合同的信誉情况和银行资信状况。投标人应提供近年经营活动中有无工程重大安全、质量事故，合同争议纠纷引起的诉讼、仲裁、违法行为记录及有关行政处罚等相关情况的声明和证明材料，包括法院或仲裁机构作出的判决、裁决，行政机关的处罚决定等法律文书；相应银行在投标同期或近期出具的资信状况证明。

8．投标人限制情形

根据国家有关法律、法规，为确保施工招标的公平、公正性，往往对施工投标人提出一定的限制和回避要求。《标准施工招标资格预审文件》中明确要求，投标资格申请人不得存在以下任一情况：12种

①招标人不具有独立法人资格的附属机构（单位）；

②为本标段前期准备提供设计或咨询服务的，但设计施工总承包的除外；

③本标段的监理单位；

④本标段的代建人；

⑤为本标段提供招标代理服务的；

⑥本标段的监理单位或代建人或招标代理机构同为一个法定代表人的；

⑦与本标段的监理单位或代建人或招标代理机构相互控股或参股的；

⑧本标段的监理单位或代建人或招标代理机构相互任职或工作的；

⑨被责令停业的；

⑩被暂停或取消投标资格的；

11财产被接管或冻结的；

12在最近3年内有骗取中标或严重违约或重大工程质量问题的。

此外，根据《招标投标法实施条例》第34条，存在以下情形的投标人的投标无效：教材新增内容

    ①与招标人存在利害关系并可能影响招标公正性的；

    ②与本标段的其他投标人存在控股、管理关系的；

    ③与本标段的其他投标人单位负责人为同一人的。

5．2．2货物投标资格

货物投标资格主要从投标人资格、类似项目业绩、拟投入的技术和管理人员、财务状况、拟投入设备状况、联合体与分包以及履约信誉及其他等8个方面进行了限定。见下表。招标人应根据拟采购货物的技术、经济及管理特征和需求，结合货物强制性认证制度和货物生产许可证、安全生产许可证等管理制度，合理设定货物投标人的资格能力要素和标准。

 

 

1．投标人资格

投标人除具有法人经营资格以外，如果招标采购货物属于工业产品生产许可证管理产品目录，或者属于强制性认证制度、特殊行业安全生产许可和核准制度的货物产品，投标人必须具备相应的许可证或认证证书。专营产品的货物贸易企业还应具有生产企业授权代理经销资格。

 （1）重要工业产品的生产许可证制度

《中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例》（国务院[2005]令第440号）、《中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例实施办法》（国家质量监督检验检疫总局[ 2005]令第80号），明确规定对列入目录的重要工业产品实行生产许可证制度。国家质量监督检验检疫总局负责统一监督管理全国目录产品的生产许可。

下列目录产品的生产企业实行生产许可证制度：

①乳制品、肉制品、饮料、米、面、食用油、酒类等直接关系人体健康的加工食品；

②电热毯、压力锅、燃气热水器等可能危及人身、财产安全的产品；

③税控收款机、防伪验钞仪、卫星电视广播地面接收设备、无线广播电视发射设备等关系金融安全和通信质量安全的产品；

④安全网、安全帽、建筑扣件等保障劳动安全的产品：

⑤电力铁塔、桥梁支座、铁路工业产品、水工金属结构、危险化学品及其包装物、容器等影响生产安全、公共安全的产品；

⑥法律、行政法规要求依照本条例的规定实行生产许可证管理的其他产品。

（2）强制性认证制度

国家对涉及人类健康和安全、动植物生命和健康以及环境保护和公共安全的产品实行强制性认证制度。国家对目录产品实行强制性认证，统一认证标准、技术规则和实施程序，统一认证标志、收费标准。认证标志的名称为“中国强制认证”（英文名称为“china compulsory certification”，可简称为“3c”标志）。

凡列入目录的产品，必须经国家指定的认证机构认证合格、取得相应的认证证书，并加施认证标志后，方可出厂销售、进口和在经营性活动中使用。

【例题6】国家对涉及人类健康与安全，以及环境保护与公共安全并列入管理目录的产品实行（  ）制度。

   a.强制认证             b.安全生产许可

   c.安全监察许可         d.重要工业产品生产许可证

【答案】a

（3）特殊行业的规定

  ①国务院《促进产业结构调整暂行规定》（国发[ 2005] 40号）及相关文件中，已将火灾报警、灭火器、碳酸氢钠干粉、防火门、消防水带、消火栓（室内、外）、普通消防车（罐类、专项类）列为限制类目录产品。对于拟生产上述产品的单位必须获得有关政府主管部门的核准。

②《安全生产许可证条例》（国务院[ 2004]令第397号）规定，对危险化学品、烟花爆竹、民用爆破器材生产企业实行安全生产许可制度。企业未取得安全生产许可证的，不得从事生产活动。 

③《特种设备安全监察条例》（国务院[2003]令第373号）规定，国家各级质量技术监督部门对涉及生命安全，危险性较大的锅炉、压力容器、压力管道、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施等特种设备的设计、制造、安装、改造、维修、使用、检验检测实施安全监察许可制度。

2．类似项目业绩

在允许联合体投标时，对于业绩的要求可以分为联合体所有成员都应具备的一般业绩和按照联合体协议分工个别成员应具备的专门业绩两类。

①一般业绩要求是投标人应满足的最低类似业绩标准，主要指投标人或联合体牵头人具有已经成功组织供应规模和复杂程度与招标项目类似货物的业绩。招标人可根据采购货物的规模设定投标人近年应具有的类似项目业绩营业额。

②专门业绩是针对各单元系统的专门制造和供货业绩要求，联合体各成员业绩均应满足各自负责供应单元系统货物所对应的制造和供货专门业绩要求。

③投标人的类似项目业绩是指直接负责设计、制造货物的业绩。投标人不能将与其有隶属或组织关系的母公司和子公司的业绩作为自己的业绩，尤其足控股公司不能将其子公司的业绩作为自己的业绩。

3．拟投入的技术和管理人员

货物招标需要审查投标人拟投入货物生产和供应的技术和管理人员资格、能力。具体包括：年龄、类似工作年限、专业、学历、相关职业资格或技术职称、担任类似项目组织供应管理的业绩经验等

4．财务状况

投标人应提供会计师事务所或审计机构审计的近年财务报表和其他证明文件表明其资产负债、损益情况以及已有或通过筹集获得的流动资金、未抵押的实物资产、信贷资金和其他资产，扣除投标人的其他供货合同需要之后，应足以满足招标项目供应高峰时的流动资金要求。

5．拟投入设备状况

制造货物所需生产设备的技术性能状况以及货物生产设备的剩余能力。

6．联合体与分包

大型、复杂货物招标如允许投标人以联合体或分包形式投标，则应当对联合体和分包商的组成成员设定资格要求。联合体各成员均需按照分工满足一般和专门业绩、经验要求，联合体牵头人应满足招标项目关键部分的专门业绩，针对联合体其他成员或投标人雇用的专业分包商，应指明其联合承担或分包供应货物的清单，并要求其满足专门业绩、经验要求。

7．履约信誉及其他

投标人履行合同的信誉情况和银行资信状况。投标人应提供近年经营活动中有无重大安全、质量事故，合同争议纠纷引起的诉讼、仲裁、违法行为记录及有关行政处罚等相关情况的声明和证明材料，包括法院或仲裁机构作出的判决、裁决，行政机关的处罚决定等法律文书；银行等机构最近出具的资信状况证明；投标人的is09000企业质量管理体系或类似的质量保证体系、is014000环境管理体系、is018000职业健康安全管理体系等认证，企业及其完成项目的获奖、荣誉证书等。

8.申请人限制情形。招标人根据招标项目的具体特点和实际需要，参照施工招标限制的情形，进行规定。

综上，货物招标的资格审查要素与工程相比，内容框架相似，都要从企业资质、类似业绩、可投入的人员、设备，财务状况、信誉等方面进行审查，但在企业资质具体规定及类似业绩方面有所不同，复习时应重点关注。

5．2．3服务投标资格

1.特许经营融资招标项目

 1）投标人资格管理

国家对特许经营项目融资招标的投标人没有特别的资质管理规定。

2）投标资格能力要素

① 类似项目业绩。tot和股权转让项目主要是指投标人的融资、投资和运营业绩经验，而bot项目需要增加项目设计和建设管理的业绩经验要求。

② 财务实力和融资能力。财务实力和融资能力是反映投标人资格能力的关键因素。财务实力主要是指投标人的资产规模和盈利能力，融资能力一般要求投标人具备筹集项目资本金和资金贷款的能力。

③ 投标人信誉。反映投标人信誉的因素包括投标人与其它合作伙伴的履约守信情况、是否存在违法违规以及法律诉讼记录等情况。履约信誉情况通常是投标申请人的自行声明或提供相关证明材料。

3）补充说明

特许经营权教材只写了建造-运营-转让(bot)，转让-运营-转让(tot)和股权转让三种类型；部分内容同样适用于建造-转让(bt)，建造-拥有-运营(boo)等方式。

2．工程设计招标项目

工程设计投标资格主要从投标人资格、类似项目业绩、拟投入的技术和管理人员、财务状况以及履约信誉及其他等5个方面进行了限定，见下表。

1）投标人资格

招标人应根据《工程设计资质标准》，并结合招标项目行业类别、功能性质、标准、规模，科学设定投标人应具备的设计企业资质类别和等级。

按照《建设工程勘察设计资质管理规定》和《工程设计资质标准》，工程设计资质标准分为房屋建筑、市政公用、铁道、交通、水利、信息产业、民航等21个行业类别和工程设计综合资质（甲级）、行业资质（甲、乙级．少数行业设丙级）、专业资质（甲、乙级，少数行业设丙、丁级）、专项资质（按行业需要设置等级）4个序列以及相应等级标准。

2）类似项目业绩条件

投标人已经完成与招标项目功能、规模、性质等相类似的工程设计项目数量和工程设计质量评定及获奖情况。规模较大项目可以通过考察投标人以往完成工程初步设计、施工图设计和工程施工服务的工程规模数量和目前已经承接的工程设计项目规模数量，了解投标人可以调动的设计资源和能力。

3）拟投入的主要技术和管理人员

包括投标人拟投入工程建设项目设计主要技术和管理人员的结构、资历、业绩状况，包括拟派总规划师、总设计师、总建筑师、总工艺师、总工程师等人员的职业资格、技术职务或职称、工作资历以及完成类似工程设计项目的业绩、获奖等情况。

4）财务状况

主要是近几年企业主营业务的财务状况。指会计师事务所或审计机构审计的投标人近年财务报表，例如资产负债表、现金流量表、损益表和财务情况说明书等，证明其财务能力状况。

5）履约信誉及其他

主要包括近几年投标人及其完成项目的成果和履约信誉情况，是否通过企业is09000质量管理体系认证或建立类似的质量保证体系；企业及其完成项目的获奖、荣誉证书等。

3．工程监理和项目管理服务

1）工程监理投标资格

工程监理企业资质三个序列:综合、专业资质和事务所；专业资质14个：房屋建筑工程、水利水电、电力、铁路、公路、市政公用、港口与航道、航空航天、通信、机电安装、矿山、冶炼、化工石油、农林）； 三级标准:甲（监理相应专业工程）、乙（监理相应专业二级及以下工程）、丙（限房屋、市政公用、水利水电、公路三级工程）综合类只有甲级，可承揽各专业工程；事务所不分级，可以承揽三级且非强制监理工程。

【例题7】某依法必须强制监理的高速公路工程监理招标，招标人应当要求投标人具备的工程监理资质可以有（    ）。

   a.综合监理资质            b.公路工程专业监理资质

   c.市政公用专业监理资质    d.事务所监理资质

   e.公路隧道工程监理资质

【答案】ab

建设工程监理投标资格能力要素包括：投标人资格，类似工程业绩，拟派监理人员的素质条件，拥有监理工作的试验检测设备，可采用的检测方法和手段，使用计算机软件管理的能力，承接新项目的监理能力和企业信誉、财务状况等。常见的工程监理资格能力要素及含义见表：

2）项目管理服务投标资格

项目管理服务投标资格能力要素包括：投标人法人经营资格及专业资质、类似工程建设项目业绩、人员的资格能力等，具体含义见表：

关于特许经营融资招标项目、科研开发招标项目请结合教材简单了解即可。

  4.科研开发招标项目

 1)科研单位资格管理。

2)科研项目投标资格能力要素。①申请人的资格条件和类似项目业绩；②课题组成员的学术背景和科研经历。

由此可见，服务招标同工程、货物招标一样，也需要从企业资质、类似业绩、可投入的人员素质、财务及信誉状况等方面进行审查。在企业资质方面，设计、监理及项目管理服务都有不同的具体规定。除此之外，监理招标增添了检测设备、采用的检测方法与手段、使用计算机软件管理的能力等审查要素。