5．4资格预审文件（掌握）

本节知识架构：

  5．4．1  工程招标资格预审文件

  5．4．2  货物招标资格预审文件

      5．4．3  服务招标资格预审文件

5．4．1  工程招标资格预审文件

资格预审文件是告知投标申请人资格预审条件、标准和方法，并对投标申请人经营资格、履约能力进行评审，确定合格投标人的依据。工程招标资格预审文件的基本内容和格式可依据《中华人民共和国标准施工招标资格预审文件》（2007年版），主要内容详见下表。

1．资格预审公告

详见5.3内容。

2．申请人须知

申请人须知是对资格预审程序和规则以及对申请人的要求的说明。

包括申请人须知前附表、总则、资格预审文件等内容，详见下表。

1）申请人须知前附表

①招标人及招标代理机构的名称、地址、联系人与电话，便于申请人联系。

②工程建设项目基本情况：包括项目名称、建设地点、资金来源、出资比例、资金落实情况、招标范围、标段划分、计划工期、质量要求，使申请人了解项目基本概况。

③申请人资格条件：告知投标申请人必须具备的工程施工资质、近年类似业绩、资金财务状况、拟投人人员、设备等技术力量等资格能力要素条件和提交近年发生诉讼、仲裁等履约信誉情况以及是否接受联合体投标等要求。

④时间安排：明确申请人提出澄清资格预审文件要求的截止时间，招标人澄清、修改资格预审文件的截止时间，申请人确认收到资格预审文件澄清、修改文件的时间和资格预审申请截止时间，使投标申请人知悉资格预审活动的时间安排。

⑤申请文件的编制要求：明确申请文件的签字或盖章要求、申请文件的装订及文件份数，使投标申请人知悉资格预审申请文件的编写格式。

⑥申请文件的递交规定：明确申请文件的密封和标识要求、申请文件递交的截止时间及地点、是否退还，以使投标人能够正确递交申请文件。

⑦资格审查采用的方法、资格预审结果的通知时间及确认时间。

2）总则

写明招标工程建设项目概况、资金来源和落实情况、招标范围和计划工期及质量，要求叙述清楚，声明申请人资格要求，明确预审申请文件编写所用的语言以及参加资格预审过程的费用承担者。

3）资格预审文件

告知申请人关于资格预审文件的组成、澄清及修改的方式、时间与程序要求以及如何编制、递交申请文件等内容。

①
格预审文件由资格预审公告、申请人须知、资格审查办法、资格预审申请文件格式、项目建设概况以及对资格预审文件的澄清和修改构成。

②资格预审文件的澄清。要明确申请人提出澄清的时间、澄清问题的表达形式，招标人的回复时间和回复方式以及申请人对收到答复的确认时间及方式。

a．申请人通过仔细阅读和研究资格预审文件，对不明白、不理解的意思表达，模棱两可或错误的表述，或遗漏的事项，可以向招标人提出澄清要求，但澄清必须在资格预审文件规定的时间以前，以书面形式发送给招标人。

b．招标人认真研究收到的所有澄清问题后，应在规定时间前以书面澄清的形式发送给所有购买了资格预审文件的潜在投标人。

c．申请人应在收到澄清文件后，在规定的时间内以书面形式向招标人确认已经收到。

【例题9】依据《标准施工招标资格预审文件》（2007年版），下列关于资格预审文件澄清的说法中，不正确的是（）。

a. 在申请人须知前附表规定的时间前，申请人可以以书面形式要求招标人对资格预审文件进行澄清

b. 在申请人须知前附表规定的时间前，招标人应以书面形式将澄清内容发给提出澄清要求的申请人

c. 申请人收到澄清后，应在申请人须知前附表规定的时间内，以书面形式通知招标人，确认已收到该澄清

d.在申请人须知前附表规定的时间前，招标人可以以书面形式通知申请人，对资格预审文件进行补充、修改

【答案】b

【解析】在规定时间前以书面澄清的形式发送给所有购买了资格预审文件的潜在投标人

③资格预审文件的修改。明确招标人对资格预审文件进行修改、通知的方式及时间和申请人确认的方式及时间。

a．招标人可以对资格预审文件中存在的问题、疏漏进行修改，但必须在资格预审文件规定的时间前，以书面形式通知申请人。如果不能在该时间前通知，招标人应顺延资格申请截止时间，使申请人有足够的时间编制申请文件。

b．申请人应在收到修改文件后进行确认。

④资格预审申请文件的编制。招标人应在本处明确告知资格预审申请人，资格预审申请文件的组成内容、编制要求、装订及签字要求。

⑤资格预审申请文件的递交。招标人一般在这部分明确资格预审申请文件应按统一的规定和要求进行密封和标识，并在规定的时间和地点递交。对于没有在规定地点、时间递交的申请文件，一律拒绝接收。

⑥资格预审申请文件的审查。资格预审申请文件由招标人依法组建的审查委员会按照资格预审文件规定的审查办法进行审查。

⑦通知和确认。明确审查结果的通知时间及方式和合格申请人的回复方式及时间。

⑧纪律与监督。对资格预审期间的纪律、保密、投诉以及对违纪的处置方式进行规定。

3．资格审查办法

写明采用的资格审查办法、标准、程序及审查结果的形式。

1）选择资格审查办法

资格预审的合格制与有限数量制两种办法适用于不同的条件。详见前述5.1.2部分。

2）审查标准

包括初步审查和详细审查的标准，采用有限数量制时的评分标准。

3）审查程序

包括资格预审申请文件的初步审查、详细审查、申请文件的澄清以及有限数量制的评分等内容和规则。

4）审查结果

资格审查委员会完成资格预审申请文件的审查，确定通过资格预审的申请人名单，向招标人提交书面审查报告。

4．资格预审申请文件

4．资格预审申请文件

告知申请人资格预审申请文件包括的基本内容和格式。

请联系5.2.1的内容复习。

1）资格预审申请函

资料预审申请函是申请人响应招标人、参加招标资格预审的申请函，同意招标人或其委托代表对申请文件进行审查，并应对所递交的资格预审申请文件及有关材料内容的完整性、真实性和有效性作出声明。

2）法定代表人身份证明或其授权委托书

①法定代表人身份证明，是申请人出具的用于证明法定代表人合法身份的证明。内容包括申请人名称、单位性质、成立时间、经营期限，法定代表人姓名、性别、年龄、职务等。

②授权委托书，是申请人及其法定代表人出具的正式文书，明确授权其委托代理人在规定的期限内负责申请文件的签署、澄清、递交、撤回、修改等活动，其活动的后果申请人及其法定代表人承担法律责任。

3）联合体协议书

适用于允许联合体投标的资格预审。联合体各方联合声明共同参加资格预审和投标活动签订的联合协议。联合体协议书中应明确牵头人、各方职责分工及协议期限，承诺对递交文件承担法律责任等。

4）申请人基本情况

①申请人的名称、企业性质、主要投资股东、法人治理结构、法定代表人、经营范围与方式、营业执照、注册资金、成立时间、企业资质等级与资格声明，技术负责人、联系方式、开户银行、员工专业结构与人数等。

②申请人的施工、制造或服务能力：已承接任务的合同项目总价，最大年施工、生产或服务规模能力（产值），正在施工、生产或服务的规模数量（产值），申请人的施工、制造或服务质量保证体系，拟投入本项目的主要设备仪器情况。

5）近年财务状况

申请人应提交近年（一般为近3年）经会计师事务所或审计机构审计的财务报表，包括资产负债表、损益表、现金流量表等，用于招标人判断投标人的总体财务状况以及盈利能力和偿债能力，进而评估其承担招标项目的财务能力和抗风险能力。特别需要反映申请人近3年每年的营业额、固定资产、流动资产．长期负债、流动负债、净资产等。必要时，应由开户银行出具金融信誉等级证书或银行资信证明。

6）近年完成的类似项目情况

申请人应提供近年已经完成与招标项目性质、类型、规模标准类似的工程名称、地址，招标人名称、地址及联系电话，合同价格，申请人的职责定位、承担的工作内容、完成日期，实现的技术、经济和管理目标和使用状况，项目经理、技术负责人等。

7）拟投入技术和管理人员状况

申请人拟投入招标项目的主要技术和管理人员的身份、资格、能力，包括岗位任职、工作经历、职业资格、技术或行政职务、职称，完成的主要类似项目业绩等

8）未完成和新承接项目情况

填报信息内容与“近年完成的类似项目情况”的要求相同。

9）近年发生的诉讼及仲裁情况

申请人应提供近年来在合同履行中，因争议或纠纷引起的诉讼、仲裁情况以及有无违法违规行为而被处罚的相关情况，包括法院或仲裁机构作出的判决、裁决、行政处罚决定等法律文书复印件。

10）其他材料

申请人提交的其他材料包括两部分：一是资格预审文件的须知、评审办法等有要求，但申请文件格式中没有表述的内容，如is09000、is014000、is018000等质量管理体系、环境管理体系、职业健康安仝管理体系认证证书，企业、工程、产品的获奖、荣誉证书等；二是资格预审文件中没有要求提供，但申请人认为对自己

5．工程建设项目概况

工程建设项目概况的内容应包括项目说明、建设条件、建设要求和其他需要说明的情况。各部分具体编写要求如下。

①项目说明。首先应概要介绍工程建设项目的建设任务、工程规模标准和预期效益；其次说明项目的批准或核准情况；再次介绍该工程的项目业主，项目投资人出资比例以及资金来源；最后概要介绍项目的建设地点、计划工期、招标范围和标段划分情况。

②建设条件。主要描述建设项目所处位置的水文气象条件、工程地质条件、地理位置及交通条件等。

③建设要求。概要介绍工程施工技术规范、标准要求，工程建设质量、进度、安全和环境管理等要求。

④其他需要说明的情况。需结合项目的工程特点和项目业主的具体管理要求提出。

5.4.2货物招标资格预审文件

货物招标资格预审文件与工程招标资格预审文件相比有以下两点需要注意。

①资格条件标准应根据相关规定明确是否需要申请人提交货物的生产许可证、国家强制性认证（3c认证）、安全生产许可证等证明文件；大型复杂货物招标如允许申请人采用联合体和分包形式，则应分别对联合体各方或专业分包商的资格、一般和专门的类似项目业绩、经验要求以及分工提出具体要求。

请联系5.2.2的内容复习。

【例题10】现行货物生产中针对产品生产企业，而不是具体产品的行政许可或强制性认证制度有（    ）

a.工业产品的生产许可证制度

b.中国强制认证

c.安全生产许可证制度                    

d.安全监察许可制度

e．iso9000质量认证制度

【答案】cde

【解析】联系5.5.2内容理解

②贸易公司代理经销货物的投标人在资格预审申请文件中应出具货物制造资格声明、货物代理资格声明和货物制造商授权函。

5.4.3股务招标资格预审文件

服务招标资格预审文件和资格预审申请文件的内容和格式可以参照工程招标资格预审文件编制。