5．5资格审查的程序和注意事项（掌握）

5．5．1资格预审的评审程序

5．5．2 资格后审程序

5．5．3 资格审查的注意事项

5．5．1资格预审的评审程序

资格预审的评审工作包括建立资格审查委员会、初步审查、详细审查、澄清、评审和编写评审报告等程序，参见下图。

1．组建资格审查委员会

招标人组建资格审查委员会负责投标资格审查。政府投资项目招标，其资格审查委员会的构成和产生应参照评标委员会规定，详见本教材8.2.1。招标人的代表应具有完成相应项目资格审查的业务素质和能力，人数不能超过资格审查委员会成员的1/3；有关技术、经济等方面的专家应当从事相关领域工作满8年并具有高级职称或者具有同等专业水平，不得少于成员总数的2/3。与投标资格申请人有利害关系的人不得进入相关项目的审查委员会，已经进入的应当更换。

审查委员会设负责人的，审查委员会负责人由审查委员会成员推举产生或者由招标人确定。审查委员会负责人与审查委员会的其他成员有同等的表决权。审查委员会成员的名单在审查结果确定前应当保密。

2．初步审查

初步审查的因素主要有：投标资格申请人名称、申请函签字盖章、申请文件格式、联合体申请人等内容。

审查标准是检查申请人名称与营业执照、资质证书、安全生产许可证是否一致；资格预审申请文件是否经法定代表人或其委托代理人签字或加盖单位印章；申请文件是否按照资格预审文件中规定的内容格式编写；联合体申请人是否提交联合体协议书，并明确联合体责任分工等。上述因素只要有一项不合格，就不能通过初步审查。

【例题11】某工程建设项目实行资格预审，若资格审查申请人的申请文件缺少法定代表人或其委托代理人签字，则（    ）。

    a．此申请人不能通过初步审查

    b．此申请人修正后可进入详细评审阶段

    c．资格审查委员会应要求此申请人以书面的方式澄清

    d．此申请人不能通过资格审查

    e．次申请人仍然可以购买招标文件，进行投标

【答案】ad

【解析】初步评审阶段若申请人有其中一项评审因素不合格，则不能通过初步审查，亦即不能通过资格预审，不具备购买招标文件进行投标的资格。

【例题12】某依法必须招标的机电工程招标中，分别对通讯、监控、照明系统的业绩提出要求，允许投标人以联合体形式投标。联合体投标人必须具备监控业绩的是（）。

a. 联合体中所有成员

b.联合体中具有监控资质的成员

c.联合体的牵头人

d.联合体协议中承担该项任务的成员

【答案】d

3．详细审查

请联系5.2资格审查的要素标准的内容复习。

详细审查是审查委员会对通过初步审查的申请人的资格预审申请文件进行审查。常见的审查因素和标准如下。

②
      业执照。营业执照的营业范围是否与招标项目一致，执证期限眼是否有效。

②企业资质等级和生产许可。施工和服务企业资质的专业范围和等级是否满足资格条件要求；货物生产企业是否具有相应的生产许可证、国家强制认证等证明文件。

③安全生产许可证。安全生产许可范围是否与招标项目一致，执证期限是否有效。

④质量管理体系认证书、职业健康安全管理和环境管理体系认证书。认证范围是否与招标项目一致，执证期限是否有效。

⑤财务状况。审查经会计师事务所或审计机构审计的近年财务报表等。

⑥类似项目业绩。投标资格申请人提供近年完成的类似项目情况（随附中标通知书和合同协议书或工程竣工验收证明文件），以及正在施工或生产和新承接的项目情况（随附中标通知书和合同协议书）。

⑦信誉。根据投标资格申请人近年来发生的诉讼或仲裁情况、质量和安全事故、合同履约情况以及银行资信，判断其是否满足资格预审文件规定的条件要求。

⑧项目经理和技术负责人的资格。审核项目经理和其他技术管理人员的履历、任职、类似业绩、技术职称、职业资格等证明材料，评定其是否符合资格预审文件规定的资格、能力要求。

⑨联合体申请人。审核联合体协议中联合体牵头人与其他成员的责任分工是否明确；联合体的资质等级、法人治理结构是否符合要求；联合体各方有无单独或参加其他联合体对同一标段的投标。

⑩其他。审核资格预审申请文件是否满足资格预审文件规定的其他要求，特别注意是否存在投标人的限制情形，如本教材5．2．1（2）工程施工招标项目中对申请人的各种限制情形。（教材新增内容）

4．澄清

在审查过程中，审查委员会可以书面形式，要求申请人对所提交的资格预审申请文件中不明确的内容进行必要的澄清或说明。申请人的澄清或说明采用书面形式，并不得改变资格预审申请文件的实质性内容。申请人的澄清和说明内容属于资格预审申请文件的组成部分。招标人和审查委员会不接受申请人主动提出的澄清或说明。

5．评审报告

审查委员会按照上述规定的程序对资格预审申请文件完成审查后，确定通过资格预审的申请人名单，并向招标人提交书面评审报告。

通过详细审查申请人的数量不足3个的，招标人重新组织资格预审或不再组织资格预审而采用资格后审方式直接招标。

6．通过评审的申请人名单确定

通过评审的申请人名单，一般由招标人根据审查报告和资格预审文件规定确定。可以采用合格制或有限数量制。

①合格制。满足详细审查标准的申请人，则通过资格审查，获得购买招标文件及投标资格。

②有限数量制。通过详细审查的申请人不少于3个且没有超过资格预审申请文件规定数量的，均通过资格预审，不再进行评分；通过详细审查的申请人数量超过资格预审申请文件规定数量的，审查委员会可以按综合评估法进行评审，并依据规定的评分标准进行评分，按得分由高到低的顺序进行排序，选择申请文件规定数量的申请人通过资格预审。

其后，由招标人或代理机构向通过评审的申请人发出投标邀请书，邀请其购买投标文件和参与投标；同时也向未通过评审的申请人发出未通过评审的通知。

【例题13】某工程建设项目的资格预审文件根据《标准施工招标资格预审文件》（2007年版）编制，采用有限数量制评审。资格预审文件规定通过资格预审的申请人数量为7家，实际通过详细审查的申请人为3家。对此，下列说法中正确的是（）。

a. 重新组织资格预审

b.修改资格预审标准，重新评审

c.3家均通过资格预审，不能再进行评分

d. 以资格后审方式招标

【答案】c

【解析】有限数量制。通过详细审查的申请人不少于3个且没有超过资格预审申请文件规定数量的，均通过资格预审，不再进行评分。

5．5．2资格后审程序

资格后审一般在评标过程中的初步评审阶段进行。采用资格后审的，对投标人资格要求的审查内容、评审方法和标准与资格预审基本相同，评审工作由招标人依法组建的评审委员会评审。

5．5．3资格审查的注意事项（教材新增内容）

在设置资格条件时，应注意：6项

（1）规定投标人应具备的资质和资格条件，必须符合国家相关规定，同时也是招标项目特点及其合同履行所必需和合理的条件。

 （2）规定投标人必须具有某种资格、资质证书时，应该明确颁发相应证书的机关名称和资格、资质的级别及有效范围。

     （3）国家已经暂停和停止实施或已经废止的资格、资质不应该作为投标人应该具备的资格条件。

（4）国家行政机关根据行政许可设置和颁发的资格、资质和认证可以作为投标人必须具备的资格条件。

（5）国际公认的标准和认证可以根据招标项目的具体特点和实际需要，选择性地作为投标人的资格条件，但应保证投标人的足够数量，以避免造成不公平的竞争。

（6）投标人的资格条件应该准确、清晰、无歧义，避免提出概念含混、模棱两可、无法衡量的要求。

注意联系5.2资格审查的要素标准的内容复习。

【例题14】某招标项目，资格预审文件中明确规定投标人必须具有一类压力容器生产许可证。在资格评审中发现，某资格预审申请人提交的申请文件中没有附压力容器生产许可证。某评委对该企业比较熟悉，称该企业具有该许可证，可能装订申请文件时遗漏了。对此正确做法是（）。

a. 打电话询问该企业是否具备该许可证，如有，则予以认可

b. 书面发出澄清函，请该企业提交该许可证，并予以评审

c. 不必询问或澄清，根据该评委的意见，认可该申请人具有该许可证

d. 直接认定该申请人的申请文件不合格

【答案】d

第五章课后练练习题

 

一、单选题

1．资格后审是在（    ）后，对投标人的资格审查。

  a．发布招标公告    b．发布资格预审公告

c．开标            d．评标

【答案】c

2．资格后审由（    ）负责评审。

  a．评标委员会    b．招标代理机构

 c．公证处        d．招标人

【答案】a

3．资格预审结果应告知（    ）。

  a．所有获取招标信息的潜在投标人

b．所有获取资格预审信息的潜在投标人

  c．资格预审的所有申请人

d．有意参加投标的潜在投标人

【答案】c

4．建筑企业未取得（    ），不得从事生产活动。 

a．is09000认证      b．is014000认证

  c．安全生产许可证    d．中国强制认证（ 3c）

【答案】c

5．资格审查申请人提交的材料中，可以证明其财务状况的是（    ）。

  a．财务报表          b．iso质量管理体系

  c．项目经理的资历    d．类似项目的中标通知书

【答案】a

6．货物投标资格审查中，投标人（    ）。

  a．可将与其有隶属关系的母公司的业绩作为自己的类似项目业绩

  b．可将与其有隶属关系的子公司的业绩作为自己的类似项目业绩

  c．可将其与其他企业组成的联合体直接负责设计、制造货物的业绩作为类似项目业绩

  d．以上说法均不对

【答案】c

7．资格预审公告适用于（    ）。

  a．采用资格后审的公开招标    b．采用资格预审的公开招标

  c．邀请招标                  d．采用资格后审的邀请招标

【答案】b

8．资格预审文件应满足发售时间不少于（    ）。

  a.7个工作日    b.5日    c.5个工作日    d.7日

【答案】c

9．逾期送达的资格预审文件，招标人应（    ）。

  a．受理，但做好相关记录      b．不予受理

  c．交由资格审查委员会处理    d．以上说法均不对

【答案】b

10.资格预审的合格制是指（    ）。

  a．-定数量的预审通过者获得投标资格

  b．满足条件的申请人均获得投标资格．

  c．通过初审的申请人均可进入详细评审阶段  、

  d．定数量的初步评审通过者可进入详细评审阶段

【答案】b

 

11.资梏预审一般应在（    ）。

  a．开标后              b．投标有效期内

  c．发售招标文件前      d．发售资格预审文件前

【答案】c

12.资格审查申请人提交的材料中，可以证明其信誉是（    ）。

  a．财务报表

  b．拟投入的设备

  c．项目经理的资历

  d．银行在投标同期或近期出具的资信状况证明

【答案】d

13.建筑业企业资质分为（    ）三个序列。

  a．工程总承包、专业承包和劳务分包

  c．施工总承包、专业承包和专项承包

【答案】d

14.工程设计资质标准分为（    ）。

b．综合承包、专业承包和专项承包

d．施工总承包、专业承包和劳务分包

  a．综合、专业和专项三个序列       

  b．综合、专业和事物三个序列

  c．综合、行业、专业和专项四个序列

d．综合、行业、专业和事物四个序列

【答案】c

 

二、多选题

1．以下要素属于工程施工投标资格审查范围的是（    ）。

a．投标人资质          b．投标人财务状况

    c．投标人的类似业绩    d．投标人可投入设备

    e．可采用的检测方法和手段

【答案】abcd

  2．工程施工投标资格审查申请人不应存在（    ）等情况。

    a．被责令停业

    b．招标人不具有法人资格的附属机构

    c．近3年内有骗取中标或严重违约或无重大安全问题

    d．与同一工程的监理单位同为一个法定代表人

    e．为同一工程提供招标代理服务

【答案】abde

 

3．货物招标资格预审文件中，应明确申请人是否提交（    ）等证明文件。

    a．安全生产许可证 

b．国家强制性认证 

c．安全监察许可   

d．生产许可证

e．施工承包资质

【答案】abcd

  4．招标人如允许投标人以联合体形式投标，则（    ）。

a．投标联合体各方按责任分工至少有一方符合相应资质标准

b．同一专业的单位组成的联合体，按照较低的资质等级确定联合体的资质等级

c．作为联合体一方参加投标，可单独以自己的名义参加同一标段投标

d．作为联合体一方参加投标，不可参加其他联合体对同一标段投标

e．由联合体的牵头人单独承担责任

【答案】bd

5．某工程施工招标项目资格预审中，符合资格条件的投标人只有两个。招标人可以采取的正确做法有（  ）。

  a.重新组织资格预审

  b.不再组织资格预审而采用资格后审方式直接招标

  c.与符合资格条件的两个投标人谈判确定中标人

  d.选择其中一个投标人直接发包    e.免于招标  

【答案】ab

6.与资格后审相比，资格预审的作用有（）

a.控制投标人的数量

b.减少评标工作量

c.缩短整个招标工作时间

d.降低全部投标成本

e.减少未中标人的成本

【答案】ab

 

三、案例题

1、请简述资格预审和资格后审的异同

【参考答案】

1）相同点：原则相同：公开、公平、公正、科学、择优、合法；目标相同：判定投标人是否具有履行合同的资格和能力，降低合同风险；内容基本相同：投标人的资质、业绩、能力及信誉。

2）区别点：时间：资格预审在发招标文件之前；资格后审在开标之后的评标阶段；评审人：资格预审委员会；评标委员会；评审对象：资格预审是潜在投标人的资格预审申请书；资格后审是投标人的投标文件；适用范围：资格预审一般适用投标文件编制费用高，潜在投标人数量多的项目；资格后审一般适用投标文件编制费用低，潜在投标人数量少的项目；办法：资格预审有合格制或有限数量制；资格后审只有合格制。

 

2、请根据××市廉租房建设工程的相关信息草拟一份资格预审公告。

该工程的背景信息如下：位于××市胜利路，共五栋，总建筑面积9 800rr12；投资规模为980万元人民币；计划开工日期是2010年8月，计划竣工日期是2011年1月；结构形式为框架七层。业主为该市房地产管理局。建设资金为财政专项资金，项目出资比例为100%，已由该市发改【2009】169号文件批准建设。该工程实行资格预审，招标范围是设计施工图范围内的全部内容。拟在2010年5月24日开始以100元每份出售资格预审文件，招标范围6月10日为资格预审申请文件递交截止日期。招标代理机构：××市诚信招标代理有限责任公司。  

  【参考答案】

 （1）招标条件

本招标项目××市房管局廉租房建设工程已由发改【2009】169号批淮建设，项目业主为××市房地产管理局，建设资金为财政专项资金，项目出资比例为l000/o，招标人为××市房地产管理局。项目巳具备招标条件，现对该项目的施工进行公开招标。

 （2）项目概况与招标范围

本招标廉租房项目共五栋，总建筑面积9  800  1112；投资规模980万元人民币；结构形式为砖混七层；建设地点为××市胜利路；计划开工日期为2010年8月；计划竣工日期为2011年1月；招标范围：设计施工图范围内的全部内容。

 （3）投标人资格要求

本次招标要求投标人具备具有建设行政主管部门核发的房屋建筑工程施工总承包三级及以上资质，并有类似工程施工经验且业绩良好的企业，可参加本项目的投标。本项目不接受联合体投标。

 （4）资格预审文件的获取

凡有意参加投标者，请于2010年5月24日至5月28日，每日上午8:30至11:30，下午14：00至17：30（北京时间），到××市诚信招标代理有限责任公司购买资格预审文件。资格预审文件每套售价100元人民币，售后不退。

（5）资格预审申请文件的递交

资格预审申请文件递交的截止时间为72010年6月10日10：30，地点为××市诚信招标代理有限责任公司。逾期送达或者末送达指定地点的资格预审申请文件，招标人不予受理。

（6）发布公告的媒介

本次资格预审公告同时在指定媒介××市招标网及中国招标采购网上发布。

（7）联系方式（略）