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6．3服务招标文件

本节知识架构：

6．3．1特许经营项目融资

6．3．2工程建设项目设计

6．3．3工程建设项目监理

6．3．4工程建设项目管理

6．3．5科技研究开发和咨询服务

6．3．6 土地使用权出让

6．3．1特许经营项目融资（熟悉）

（1）招标文件的主要内容

特许经营项目融资招标文件重点包括项目协议、投标文件格式和参考资料等内容。

1）项目协议。项目协议（草案）是特许经营项目融资招标文件的核心内容。一般都包括项目特许经营协议，不同种类的融资模式，项目协议的构成也不同：股权转让项目的项目协议另有股权转让合同和合资合同；tot项目的项目协议另有资产转让（或经营权转让）合同和合资合同；bot项目的项目协议视情况需要可以从项目特许经营协议中分离出产品或服务购买协议。

请联系第四章4.1.3的相关内容理解。

重点关注特许经营协议：特许经营协议是以合同的形式确定项目中政府与投资人权利义务关系的核心法律文件。政府通常授权项目的行业主管部门作为特许经营协议的签约主体。

不同种类的特许经营项目，特许经营协议的内容有所不同。以bot项目的特许经营协议为例，通常包括：9项

2）投标文件的内容和格式。一般情况下，投标文件应包括投标商务文件和投标方案文件两大邵分。

①投标商务文件。包括投标函、投标一览表、法人代表授权书以及投标人资格证明文件。

②投标方案文件。不同种类融资招标项目对投标方案的要求不尽相同，以bot项目招标为例，一般包括：融资方案、技术和管理方案、项目协议响应方案等3项。

3）参考资料。特许经营项目一般投资规模大、项目周期长（有的项目特许经营期长达几十年）。为增加投标人对项目的了解，招标人在发售招标文件时一般会提供一些仅供参考的社会经济、财务、法律和技术类参考资料。主要目的是提高投标人准备投标的效率和投标文件的质量，节约投标人投标准备的时间和费用。

（2）评标方法和评标因素的选择

1）评标方法。特许经营项目融资招标的典型评标方法有综合评估法和栅栏评标法。

①综合评估法。综合评估方法主要适用于技术、性能相对复杂，对投标人的财务状况和融资能力要求比较高的项目。

采用两阶段综合评估法评标，第一阶段先对融资方案、技术和管理方案及协议响应方案进行评估，并设定相应方案的评估因素、合格标准和评分值。第二阶段投标报价的评估应重点注意两方面因素，一是投标报价评分占整体分数的权重，二是各投标报价之间的价格差距。

两阶段综合评估法投标人的最终得分为其第一阶段和第二阶段的评估得分之和，招标人按照投标人的最终得分排序，根据招标文件规定推荐排序1—3名投标人为中标候选人。

②栅栏评标法。栅栏评标法主要适用于对技术、性能没有特殊要求，对投标人的融资能力要求不高的项目。

与两阶段综合评标法相比，方法简单，但其缺点是不能全面、充分反映投标人在技术、管理、财务和法律方面的能力和做出的更大努力。类似工程招标中经评审的最低投标价法。

栅栏评标法也分为两个阶段进行评标：第一阶段先对融资方案、技术和管理方案、项目协议响应方案进行评估，各部分都超过最低要求的投标被认为是合格投标，进入第二阶段评审。第二阶段对所有合格投标人的投标报价按投标价格高低排序。当以资产转让价格为要素时，资产价格越高则越符合招标人利益，按资产转让价格由高到低排序；当以基础设施产品或服务价格为要素时，产品或服务价格越低则越符合招标人利益，按产品或服务价格由低到高排序。按照以上投标价格排序，推荐1～3名投标人为中标候选人。

2）评标因素。特许经营项目融资招标主要评标因素包括投标报价、技术和管理方案、融资方案和项目协议响应方案等。

①投标报价。特许经营项目融资招标的投标报价是招标人评价和选择投标人的关键因素。

bot项目招标人（或被服务对象）在项目运营期间需依照中标价格向投标人支付产品或服务费用，投标人的报价越低对招标人越有利。

股权转让项目，投标人需在项目初期依据其投标报价向招标人支付转让价款，投标人的报价越高对招标人越有利。

tot项目，有两种报价方式：第一种是转让资产的价格固定不变，投标人的产品（或服务）价格越低对招标人越有利；第二种是产品（或服务）价格固定不变，投标人的资产转让价格越高对招标人越有利。

②技术和管理方案。技术和管理方案是投标文件的重要内容。

bot项目的技术管理方案包括工程设计、设备采购、验收和运营维护管理、移交；

股权转让项目和tot项目的技术管理方案只包括项目运营维护管理和移交。

③融资方案。特许经营项目融资招标的中标人需负责项目的投资和融资。

融资方案主要包括资本金的筹措方案和贷款的筹措方案。资本金筹措方案的可靠性越高对招标人越有利。贷款方案的可能性越大对招标人越有利。

④项目协议响应方案。投标人对项目协议文本提出不利于招标人权利的修改建议越少，或修改建议对招标人权利负面影响越小对招标人越有利。

【例题16】下列关于特许经营项目融资说法不正确的有：

a. 项目协议（草案）是特许经营项目融资招标文件的核心内容。

b.特许经营项目融资典型的评标方法有合理低价法和栅栏评标法。

c. 当以基础设施产品或服务价格为要素时，产品或服务价格越低则越符合招标人利益，按产品或服务价格由低到高排序。

d. 特许经营项目融资招标主要评标因素包括投标报价、技术和管理方案、融资方案和项目协议响应方案等

【答案】b

【解析】根据目前的实践，对于特许经营项目融资招标，典型的评标方法有综合评估法和栅栏评标法

6．3．2工程建设项目设计（熟悉）

（1）招标文件的主要内容

工程建设项目设计招标文件一般包括投标人须知、设计条件及要求、主要合同条件、投标文件格式、附件及附图等内容。评标方法和标准可以作为投标人须知的附件，也可以在招标文件中单列章节。

1）投标人须知。

《招标投标法实施条例》第26条规定，招标人在招标文件中要求投标人提交投标保证金的，投标保证金不得超过招标项目估算价的2％，依法必须进行招标的项目的境内投标单位以现金或者支票形式提交的投标保证金应当从其基本账户出。《政府采购货物和服务招标投标管理办法》（财政部[2004]第18号令）规定，投标保证金数额不得超过采购项目概算的1％。

②投标补偿费用和奖金。投标补偿费用是招标人用以支付给投标人参加招标活动并递交有效投标设计方案的费用补偿，该费用还包括招标人有可能使用未中标的设计方案的使用补偿费用。奖金则是招标人对被评选为优秀设计方案所支付的除投标补偿费用以外的奖励费用。

未按规定时间提交投标文件或投标文件按规定不被接受或被作为废标处理的投标人，招标人一般不予支付投标补偿费用。

属于按已定工程设计方案选择工程设计单位则没有投标补偿费用和奖金。

③未中标投标文件的退还。《工程建设项目勘察设计招标投标办法》规定：招标人应当在将中标结果通知所有未中标人后7个工作日内，逐一返还未中标人的投标文件。这是工程建设项目设计招标与工程和货物招标的区别条款。

④知识产权的范围及归属。知识产权的规定是工程建设项目设计招标中的特有条款。在设置该条款时，要在注意避免侵犯他人的知识产权的同时，注意保护自己的知识产权，并注意知识产权的归属问题。

2）设计条件及要求。设计条件及要求是招标文件的核心文件，是投标人进行方案设计的指导性和纲领性文件，一般包括以下内容：7项

3）投标文件格式。投标文件一般应包括投标商务文件、投标经济文件（也可以将这两个部分合并，通称为投标商务文件）和投标设计技术文件。

①投标商务文件。包括：4项

②投标经济文件。一般包括内容：5项

③投标设计技术文件。一般包括项目设计的总体说明、设计说明（包括工艺说明）、主要经济技术指标表、工程建设项目造价估算书和分项投资估算表、技术论证书、设备的选型建议、方案设计图纸、展板、多媒体文件、模型等内容。

4）附件、附图。工程建设项目设计招标文件中应提供投标人编制投标设计文件的基础性依据资料。

（2）评标方法和因素的选择

评标方法和因素设置的公正性和科学性是评价和选择设计方案的关键。

1）评标方法的选择：主要3种

a.综合评估法：评标委员会对通过符合性初审的投标文件，按照招标文件中详细规定的投标技术文件、商务文件和经济文件的评价内容、因素、权值和具体评分方法进行综合评估，推荐综合评分最高的前l～3名投标人为中标候选人。

鉴于工程建设项目设计属于智力服务，设计费报价的评估权重不宜过高（一般不超过15％），而应重点评审投标技术文件及其设计方案。

b.采用记名或无记名投票法：评标委员会对通过符合性初审的投标文件进行详细评审，各评委以记名或无记名方式投票，对投票汇总排序后，得票数最多的前l～3名投标人作为推荐的中标候选人。

c.采用排序法：评标委员会对通过符合性初审的投标文件进行详细评审时，各评委根据招标文件要求，按第一名得3分、第二名得2分、第三名得1分的方式投票，统计汇总各投标人的得分总数，得分最多的前l～3名投标人作为中标候选人。

2）评标因素的选择。

工程建设项目设计招标核心因素是技术因素和商务因素（主要指拟投入的项目设计团队情况），此两部分的权重一般不低于85％，甚至仅技术因素的权重就不低于70％。三项因素：①技术因素； ②商务因素；③经济因素

（3）工程设计合同类型和条件的应用

设计招标文件中，起草合同条件时应注意：

①合同条件应基于得到行业广泛认可的合同条款；

②合同条件中双方责任和风险划分应充分体现公平、合理原则；

③尽量使用合同范本编写合同条件。

如《建设工程设计合同（一）》[民用建设工程设计合同]gf-2000-0209、《建设工程设计合同（二）》 [专业建设工程设计合同]gf-2000-0210等。

由于工程建设项目所属行业不同，规模和特点不同，合同范围不同，合同条款的设置应考虑以下情况：质量控制、进度控制、价格控制、设计成果要求、专业设计分包条款和顾问设计、知识产权条款的设置等

知识产权的规定是建设工程合同中设计合同所特有的条款。具体参见本教材第4章相关内容。

（4）编制设计招标文件应注意的问题

工程建设项目设计招标文件编制过程中必须注意的几个问题，也是投标人投标中应关注的问题：6项

1）遵循“专业性、准确性、全面性、灵活性”的原则。

2）提供充分、完善的设计依据资料。

3）投标设计方案的设计深度和技术经济指标的分析深度要求。

4）招标文件及投标文件所采用的语言。

5）投标补偿费用的设定。

6）合理设置投标人准备投标文件的时间。

工程建设项目设计招标投标周期一般多于20天。如《建筑工程方案设计招标投标管理办法》（建市[2008]63号）明确规定：大型公共建筑工程概念性方案设计投标文件编制一般不少于40天，实施性方案设计投标文件编制一般不少于45天。

【例题17】下列关于工程建设项目设计招标文件说法正确的有：

a. 招标人在招标文件中要求投标人提交投标保证金的，投标保证金不得超过招标项目估算价的2％

b. 评标方法和因素设置的公正性和科学性是评价和选择设计方案的关键。

c. 依法必须进行招标的项目的境内投标单位以现金或者支票形式提交的投标保证金应当从其基本账户出。

d. 招标人应当在将中标结果通知所有未中标人后10个工作日内，逐一返还未中标人的投标文件。

e. 知识产权的规定是建设工程合同中设计合同所特有的条款。

【答案】abce

【解析】招标人应当在将中标结果通知所有未中标人后7个工作日内，逐一返还未中标人的投标文件。这是工程建设项目设计招标与工程和货物招标的区别条款。

6.3．3工程建设项目监理（熟悉）

（1）工程施工监理招标文件

招标文件一般由招标公告、投标人须知、监理大纲要求、合同文件、工程技术文件、投标文件格式、提供的设备仪器与设施要求等内容组成。

1）投标人须知。含委托监理的范围和内容、监理投标报价说明、投标文件的编制要求等内容。

①委托监理的范围和内容。招标人准备委托的监理工作范围与内容，是投标人编制监理大纲的依据之一。

监理服务的范围是指监理的工程范围和监理的阶段范围。

监理服务的内容是指监理单位在工程监理范围内对工程承包人、货物供应商等工程参建单位的建设活动实施监督管理的工作内容及其职责。

②监理投标报价说明

监理服务费计价方式。由于委托监理工作范围与内容不同，在一个合同内可以仅规定一种计价方式，也可以区分不同工作内容分别设定几种计价方式：按工程设计概算的建筑安装工程费用分档定额计费竞争报价（如铁路、水运、公路、水电、水库等专业工程）、按工程设计概算中的建筑安装工程费、设备购置费和联合试运转费之和的投资额分档定额计费竞争报价，或按照人工日费用标准计费报价（施工阶段以外）。

③投标文件的编制要求：包括投标文件内容格式、投标文件的递交、投标有效期、投标保证金和不合格投标的规定等要求。

2）监理大纲要求。监理大纲要求是招标人对监理单位提出的监理服务的实质性要求，明确监理范围、内容、职责及所期望的工程质量、造价、进度控制目标。

“监理大纲要求”是指导投标人编制投标文件的监理大纲和监理费报价的依据，但不作为监理合同有效文件。

监理大纲要求一般包括以下内容：5项

①监理服务范围；

②监理服务内容；

③监理服务目标。

④保证监理服务质量的要求。

⑤配合事项。

3）合同文件。主要包括：合同协议书、中标通知书、投标函、合同专用条件、合同标准条件、合同附件。

相关示范文本如：《建设工程委托监理合同（示范文本）》gf—2000—0202；《水利工程施工监理合同（示范文本）》gf-2007-0211；《公路工程施工监理招标文件范本》；《铁路建设项目监理招标文件示范文本（试行）》等。

4）工程技术文件。主要包括工程水文、地质、气象等资料；招标项目工程总体布置、主要工程建设项目工程量和施工总进度计划；招标工程建设项目设计说明文件；工程进度控制、质量控制和工程费用控制的特别要求；应遵守的有关技术规定以及其他必要的设计文件、图纸及有关资料。

5）投标文件的内容。投标文件一般可分成两部分： ①商务及综合部分； ②监理大纲部分。

6）双方提供的设备、仪器与设施要求。

（2）工程监理评标方法、因素的选择

1）工程监理评标方法。

监理招标的评标方法宜采用的是综合评估法。

2）工程监理评标因素。招标人选择中标监理单位的原则是突出对投标人能力的评比。一般可选择以下评标因素：

①监理业绩与经验。

②监理人员配备

③监理大纲

④监理试验或检测设备、仪器和工具是否能满足工程要求

⑤监理费报价。采用量化评分的方式重点评审以下内容：

a．监理费报价：

监理费用总额计算报价得分的评分权重不宜过高（一般不超过20％）；

设计费报价的评估权重不宜过高（一般不超过15％）

b．监理服务范围、内容和监理期限

c．报价的合理性

d．监理费用的支付方式

（3）设备监造与施工监理的异同

1）共同点。

①设备监造与施工监理的目的和要求一致。

都是为了提高项目的经济效益和社会效益，确保工程施工和设备制造达到项目业主要求目标、合同和法律法规、标准、规范的要求。按照公平、公正、独立的原则实施监理。

②设备监造与施工监理的主要工作内容是一致的，即“四控制，二管理，一协调”。

③设备监造与施工监理工作开展的程序是一致的，即通过制定监理规划大纲、编制监理实施细则，并据此实施监理工作。

2）不同点。

①监理合同的对象不同。工程所在地或施工现场有固定的范围，便于集中管理；材料的性能、检测方法易于掌握，施工的流程、工序较清晰，易于区分。

设备制造则相对复杂，没有固定的特定场所；生产厂用于不同工程的原材料很多，材料使用上不易区分；原材料、设备、检测方法也较为复杂、多样。

②监理的对象——施工企业相对于某一工程，会成立一个专门的项目部；而工厂一般有一套相对固定的管理、运作体系和管理机构设置，至多则是在厂部成立相应的项目部，很少有专职人员，大部分人员均为兼职。

③监理机构所驻地理位置不同。施工监理在现场，与项目业主关系密切；而设备监造一般驻厂，远离施工现场，项目业主也不派驻代表常驻厂家。

④受外部环境的影响及自然环境的影响程度不同。工程一般受项目的地理环境、水文、气候等自然条件和当地风俗、习惯的影响较大；设备制造一般在工厂或现场的厂房中进行，不受此限制。

⑤质量控制的方法、手段也有不同。质量控制点的设立、质量报验的具体程序，质量检测、验收的方法、手段等不完全一样。

⑥安全监督与管理的责任不同。施工现场危险源及危险因素相对复杂，施工监理的安全监督比设备监造的安全监督责任和难度大。

6．3．4工程建设项目管理（熟悉）

（1）招标文件的主要内容

工程建设项目管理的招标文件通常由招标公告、投标人须知、项目管理大纲要求、合同文件、工程技术文件、投标文件格式等几部分组成。

其招标文件的内容和格式，可以参照建设工程监理招标文件的相关内容。

招标文件对投标文件的项目管理大纲内容的要求应体现以下特点：8个

工程建设项目管理服务评标一般采用综合评估法。

国际咨询工程师联合会（fidic）于1990年提出基于质量选择咨询工程师（即项目管理单位）的原则，项目管理单位作为项目业主管理代表使得选择项目管理单位的素质、信誉往往成为一个项目能否成功实施的关键。

工程建设项目管理服务评审要素中商务、技术管理、经济报价三个部分所占评分权重一般为30％～45％、40％～55％、10％～20％，可以考虑重点评审以下内容：4方面

1）项目管理单位的实力和信誉的分析评价（属于商务要素）。

2）项目管理机构设置及人力资源配备的分析评价（属于商务要素）。

3）项目管理团队答辩的评价（属于商务要素）。

4）项目管理大纲的分析评价（属于技术要素）。

【例题18】某市拟采用项目管理承包（pmc）模式修建一条二级公路，招标选择项目管理承包人，评标采用综合评估法，其中评价因素为：（a）商务；（b）技术管理；（ c）经济报价。下列对评价因素的权重设置的方案，最合适的是（）。

a.（a）40%（b）45%（c）15% b.（a）15%（b）60%（c）25%

c.（a）15%（b）40%（c）25% d.（a）15%（b）45%（c）40%

【答案】a

【解析】pmc属于工程建设项目管理服务招标，管理承包人的素质能力是招标竞争和评标的重点，评审要素中商务（实力、信誉、素质结构等）、技术管理（项目管理大纲）、经济报价三个部分所占权重一般应为30～45%、40～55%、10～20%。（排除法：经济报价10～20%，排除bcd）

6.3.5科技研究开发和咨询服务（熟悉）

（1）招标文件的主要内容

科技研究开发和咨询服务招标文件通常由招标公告、投标人须知、招标项目任务书、合同文件、投标文件格式等组成。

1）投标人须知：

2）招标项目任务书：

3）合同文件。科技合同类型有：技术开发（委托／合作）合同、技术咨询合同和技术服务合同。

4）投标文件格式：包括投标函及附录、投标人的法定代表人签署的授权委托书（适应科技项目课题负责人制的需要）、联合体协议书、技术管理方案等格式文件。

（2）评标方法和因素的选择

1）评标方法。鉴于科技研究开发和咨询服务项目的特性，通常采用综合评估法评标。

2）评价指标体系。综合评标因素和标准主要有：技术方案路线的可行性、先进性和创新性；投标人的开发能力条件、科技人员素质业绩、资信等级、管理能力等因素；科技经费报价的合理性。

通常将以下因素作为主要评标因素，并结合具体需求赋予合理的评标标准和权重，构成科技项目的评标指标体系：

① 研究开发能力的真实性；②技术方案的优越性；③报价的合理性； ④完成科技项目期限的可靠性。

6．3．6土地使用权出让（熟悉）

（1）招标文件的主要内容

主要依据国土部发布的《招标拍卖挂牌出让国有建设用地使用权规定（2007）》：出让人应当根据招标出让地块的情况，编制招标出让文件，招标出让文件应当包括招标出让公告、投标人须知、土地使用条件、标书申请书、报价单、中标通知书、国有土地使用权出让合同文本等内容。

（2）评标方法和因素的选择

对能够最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准，或者能够满足招标文件的实质性要求且价格最高的投标人，应当确定为中标人。实质上是明确了“综合条件最佳者得” 和“价高者得”两种评标方式。

1）“综合条件最佳者得”评标方式。

以“土地利用综合条件最佳”为标准出让土地使用权，在依法确定土地出让底价的基础上，将土地价款及交付时间、开发建设周期、建设要求、土地节约集约程度、企业以往出让合同履行情况等影响土地开发利用的因素作为评标条件，合理确定各因素权重，由评标小组进行综合评审，以土地利用综合条件最佳确定土地使用者。

2）“价高者得”评标方式。出让方在招标出让文件中将所有条件公之于众，所有参加投标活动的人都是符合所公布条件的，不成立评标小组而直接根据开标结果，确定有效投标价格最高者为中标人。