6.4   评标办法

本节知识架构：

6．4．1评标办法的内容

6．4．2评标办法的分类

6．4．3经评审的最低投标价法的应用

6．4．4 综合评估法的应用

6．4．5 评审因素和标准

6．4．6 评审程序

本节是新教材调整单列的内容。

6.4.1  评标办法的内容（掌握）

评标办法包括评标方法、评标因素和标准、评标程序，以及推荐中标候选人的要求等内容。

 评标方法是招标人根据招标项目的特点和要求，在招标文件中规定的评标委员会对投标文件进行评价和比较的方法。

 评标因素和标准是指评标需要考量的各项因素及其具体标准、评标中具体问题的处理方法。

 评标程序是指评标的过程和具体步骤，包括初步评审、详细评审、澄清、推荐中标候选人、编写评标报告等。

6．4．2评标方法的分类（掌握）

常用的评标方法分为经评审的最低投标价法和综合评估法两类。

不同行业和地区采用的其他不同名称的评标方法参见附件6—1。

 

例题

【例题10】下列属于经评审的最低投标价法的是：

a. 政府采购货物和服务招标采用的最低评标价法

b. 机电产品国际招标项目采用的最低评标价法

c. 政府采购货物和服务招标采用的性价比法

d. 全寿命周期成本计算法

e. 世亚行贷款项目采用的最低评标价法

【答案】ad

【解析】bce属于综合评估法

6.4.3  经评审的最低投标价法的应用（掌握）

 （1）经评审的最低投标价法

  采用经评审的最低投标价法评标程序是：应首先审查投标文件在商务和技术上对招标文件的满足程度；对于满足招标文件各项实质性要求的投标，则按照招标文件中规定的方法，对投标文件的价格要素作必要的调整，以便使所有投标文件的价格要素按统一的口径进行比较；经过价格要素调整后的价格即为经评审的投标价，该价格最低者为最优。

经评审的最低投标价法一般适用于技术、性能规格通用化、标准化，没有特殊性、技术管理以及其他综合性要求的招标项目。

例题

【例题20】下列标的招标中，最不适宜采用经评审的最低投标价法的是( )．2009

a．流感疫苗的试剂瓶

b．体育场的普通钢结构网架

c．新型电池材料的研制

d．货运船体的喷漆

【答案】c

（2）政府采购项目的最低评标价法

政府采购货物和服务招标项目采用的最低评标价法，是在投标全部满足招标文件实质性要求的前提下，依据统一的价格要素对投标报价进行调整，但对超出招标要求的商务、技术和服务等响应要素不进行量化折价，由此经调整后价格最低的投标人为中标人的评标方法。属于经评审的最低投标价法。

（3）栅栏评标法

请联系6.3.1的栅栏评标法相关内容对比理解

 栅栏评标法是特许经营融资项目评标经常使用的一种评标方法。

栅栏评标法采用两阶段评标。第一阶段对融资方案、技术和管理方案、项目协议响应方案等投标内容进行评审；第二阶段只对投标报价进行比较，投标报价最低的投标人被推荐为中标候选人。

 栅栏评标法既不对融资方案、技术和管理方案、项目协议响应方案等技术因素进行价格折算，也不对商务因素进行价格调整。对招标文件的响应被视为一道“栅栏”，通过这道栅栏的只要价格最低就可中标。

（4）全寿命周期成本计算法

  全寿命周期成本计算法是将工程或货物的建设、采购、安装、运行、维修服务、更新改造，直至报废（废弃成本）的全寿命周期成本进行合并计算并折算为现值比较的评标方法。

全寿命周期成本计算法适用于工程和货物的采购，尤其适用于后期使用成本对采购决策起关键作用的工程和货物采购。

（5）合理低价法

  合理低价法是以价格因素为主导、以最接近合理低价（评标基准价）的价格为最优的评标方法，属于经评审的最低投标价法。

合理低价法具有简单、易用的特点，一般适用于具有通用技术、性能标准，没有特殊性、单一性要求，但价格过低会影响合同履行或工程质量的招标项目。

6.4.4  综合评估法的应用（掌握）

（1）综合评估法

  综合评估法是综合衡量价格、商务、技术等各项因素对招标文件的满足程度，按照统一的标准（分值或货币）量化后进行比较的评标方法。

采用综合评估法评标时，可以把以上各项因素折算为货币、分数或比例系数等，再做比较。能够最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价因素的投标被确定为最优投标，其投标人被推荐为中标候选人。

世亚行和机电产品国际招标的综合评价法、政府采购的综合评分法等评标方法都属于综合评估法。——请联系第八章附件8-5案例来理解

综合评估法综合考虑了各项投标因素，可以适用于所有招标项目。

 1）采用货币进行比较的综合评估法。综合评估法采用货币进行比较时，其比较的是评审后的价格。评审后的价格的计算公式为： p=pl+p2+…+pn

2）采用分值进行比较的综合评估法。综合评估法采用综合得分进行比较时，综合得分计算公式如下： f=fl×a1+f2×a2+…+fn×an

《标准施工招标文件》文本中的综合评估评标办法见附件6—2。

（2）世亚行的最低评标价法

世亚行贷款项目、机电产品国际招标项目采用的最低评标价法，是将投标报价、商务和技术因素全部折算为价格，把折算后的累计价格（即评审后价格）进行比较，评审后价格最低的推荐为中标候选人。

此评标方法除了对投标的价格要素进行折算外，还把与价格不直接相关的商务要素和技术要素等非价格要素按照招标文件规定的办法进行价格折算，因此世亚行贷款项目、机电产品国际招标项目的最低评标价法属于综合评估法。

（3）性价比法

性价比法是政府货物和服务招标项目采用的一种评标方法，属于综合评估法的一种。

性价比法是对投标的商务和技术等价格以外的因素进行综合评价，然后以分数的形式进行量化，再把量化后的累计分数除以其投标报价，计算出该投标的性价比进行比较，性价比最高的推荐为中标候选人。

 性价比法性价比法的评分经常采用百分制，计算公式如下：

 f=k×（fl×al+f2×a2+…+fn×an）／p

请联系第八章附件8-2案例来理解

（4）投票法——请联系6.3.2内容

投票法是工程建设项目方案设计招标常用的一种评标方法。

评标委员会成员对实质性响应招标要求的投标方案经过综合评审，通过投票方式排出名次。投票可以采用记名或不记名的办法，一般实行一人一票制，按照招标文件事先约定的规则确定中标候选方案。

 投票法的评标结果受主观影响较大，一般在难以量化比较的概念性方案、实施性方案设计招标项目的评审中采用。

（5）排序法——请联系6.3.2内容

排序法也是常用于工程建设项目方案设计招标的一种特殊评标办法。

排序法的做法是由评标委员会成员对实质性响应招标要求的投标方案各自按照评价的优劣顺序进行排序，并按照招标文件规定的赋分办法（如第一名得5分，第二名得3分，第三名得1分）给每个投标方案赋予分数。最后，将每个投标方案和每个评标委员会成员评价的分值分别汇总后排出最终排名顺序。

例题

【例题21】下列属于综合评估法的是：

a. 世亚行国际招标的综合评价法

b. 机电产品国际招标最低评标价法

c. 栅栏评标法

d. 全寿命周期成本计算法

e. 投票法

【答案】abe

【解析】联系6.4.2及6.4.3的内容。cd属于经评审的最低投标价法。

6.4.5  评审因素和标准（掌握）

（1）评审因素

招标项目的评审因素一般包括价格因素、商务因素和技术因素。

 1）评标价格计算

评标价格是评标中进行价格比较和价格评分的基础，经评审的最低投标价法和综合评估法都需要计算评标价格。要考虑三方面因素：

  ①报价范围完整性。报价范围完整性主要考量报价范围是否包含了招标文件要求的各项内容。对于缺漏项或超出项区分原因进行加价或减价调整，以便在同样的标准下比较。

 ②报价的一致性。报价的一致性是为了使不同条件下的报价统一为口径一致的价格术语进行比较。

 ③付款进度。对于与招标文件要求不一致的付款进度，评标时应当考虑资金的时间价值。一般以合同生效时的资金现值为基准，对投标报价支付进度款的差异部分进行折现计算。请联系第一章1.5.5内容

将未来需要支付的资金折算为当期价值（现值）的计算称为折现。评标时对付款差异进行折现计算，通常分为以下两种情况：

 a．一次支付情况下的折现。对于一定时间后将要发生的一次性资金支付，将其折现为现值，称为一次支付情况下的折现。

一次支付现值计算公式如下：

p=f×（1+i）^-n

式中：p——现值； f——终值； i——折现率； n——折现期数。

 以上公式中（1+i）^-n称为一次支付现值系数。将（1+i）^-n用符号（p／f，i，n）表示，以上公式也可表示为：

 p=f×（p／f，i，n）

相关数据可通过计算或查表得到。请联系第八章附件8-3案例来理解。

　□形象记忆
　　　　■（存款）已知到期本利合计数，求最初本金。

式中：p——现值； a——每次等额支付的金额（或称为年金）；

 i——折现率； n——年金次数。

 以上公式中称为等额系列现值系数，用符号（p／a，i，n）表示。以上公式也可表示为：

 p=a×（p／a，i，n）

相关数据可通过计算或查表得到。

 □形象记忆

　　　　■（养老金）一次性存入一笔钱，以后若干年每年可领取一定数额的年金，问最初要一次性存入多少钱。

  ④评标价格。经过对投标报价完整性、一致性和付款进度等因素的评审和计算，得出评审后的投标价格（即评标价格）。

  2）综合评估法和合理低价法的价格评分

价格评分一般以评标价格为基础计算得分。有些评标方法规定价格得分以评标价格与评标基准价的偏差率为依据计算，则需要确定评标基准价。

①评标基准价的确定。

常用的确定评标基准价的方法有：以所有评标价格最低值为评标基准价、以所有评标价格平均值为评标基准价、对所有评标价格平均值调整一定额度为评标基准价。

以所有评标价格最低值为评标基准价的价格评分方法称为低价优先方法，如政府采购货物和服务招标项目和机电产品国际招标项目采用综合评估法评标时，规定必须采用低价优先方法。

②价格评分。主要方法有公式法和区间法两种。

 a．公式法。常用的有a.基准价中间值法公式、b .线性插值法公式和c.基准价低价优先法公式。

a.基准价中间值法公式——请结合第八章附件8-2案例来理解

  式中：f1——价格得分； f——价格分值权重； d1——投标价格； d——评标基准价；

e——减分系数，即评标价格高于或低于评标基准价一个百分点应该扣除的分值。 一般为了体现对低价的优惠， d1≥d时的e值可比d1<d时的e值大。

该公式以评标价格等于评标基准价时为最高分，评标价格高于评标基准价和低于评标基准价的都要在价格分值权重的基础上相应减分。

该公式多用于鼓励合理投标价格中标的工程施工和服务招标项目。货物招标一般不使用这种公式。

b.线性插值法公式

式中：f——价格得分； f1——设定的最低价格得分；

 f2——设定的最高价格得分； d1——设定的最低评标价格；

 d2——设定最高评标价格； d——投标价格。

 使用该公式时，应对评标价格的变化区间有比较准确的预见。根据预计的评标价格，在招标文件中提前设定最低评标价格和最高评标价格及其得分。实际评标价格按照插值法计算实际得分。

c.基准价低价优先法公式

式中：f1——价格得分；  f——价格分值权重；

 d1——评标价格：       d——评标基准价。

 该公式以评标价格的最低值为评标基准价，得价格分满分。评标价格高于评标基准价的都要在价格分值权重的基础上相应减分。

该公式多用于鼓励低价中标的招标项目。

b.区间法。区间法是将评标价格与确定的评标基准价的偏差率及其设定的得分按照一定的对应关系制作成为对照表，在一定区间范围的偏差率对应一个确定的得分。临界数值应明确是否包含本数。

3）商务因素

采用经评审的最低投标价法时，商务因素评审合格即可，不对商务因素进行评分。采用综合评估法时，商务因素评审合格后，还需进行评分。商务因素主要包括：7项

 ①投标人资质；②投标人业绩；③投标人管理水平； ④投标人履约信誉；

⑤投标人财务状况和资金动员能力； ⑥合同条款的响应； ⑦服务承诺。

4）技术因素

采用经评审的最低投标价法时，技术因素评审合格即可。

采用综合评估法时，技术因素评审合格后需要对技术因素评分。

   ①工程招标的技术因素。包括：2项

a．施工组织设计；b．项目管理机构；

②货物招标的技术因素。

货物招标的技术一般因素包括：货物的质量性能、技术经济指标、配套性和兼容性、使用寿命、营运的节能和环保指标等6项内容。

③服务招标的技术因素。

特许经营项目融资招标、工程设计招标、监理招标等评标考虑的技术因素请联系第6．3相应技术因素部分理解。

 （2）商务和技术评价标准

商务和技术评分（或货币化）方法主要有两类，即客观评分法和主观评分法。

 1）客观评分法

客观评分法是对各项评价因素，按照统一的方法进行评分的方法。常用的客观评分法包括：排除法；区间法；排序法；公式计算法等4种。

①排除法。【例】招标文件规定，设备应具备自动断电保护功能。评价方法为：具备该功能得3分，不具备得0分。某设备不具备自动断电保护功能，该功能得分为多少？某设备不具备自动断电保护功能，该功能得分为0。

2）主观评分法

客观评分法是对各项评价因素，按照统一的方法进行评分的方法。常用的客观评分法包括：排除法；区间法；排序法；公式计算法等4种。

①排除法。【例】招标文件规定，设备应具备自动断电保护功能。评价方法为：具备该功能得3分，不具备得0分。某设备不具备自动断电保护功能，该功能得分为多少？某设备不具备自动断电保护功能，该功能得分为0。

6.4.6  评标程序（掌握）

评标程序包括初步评审、详细评审、澄清、推荐中标候选人、编写评标报告。

（1）初步评审、详细评审和澄清

初步评审（或称为初步审查）一般是审查明显的和重要的内容，如投标文件的完整性、投标文件的签署、投标人资格和对招标文件规定的关键条款的响应等内容。

详细评审（或称为详细审查）是对照招标文件规定的各项要求对投标文件进行全面、细致的审查，确保投标文件实质性响应招标文件要求。

清晰的内容进行澄清。在初步审查和详细审查中，必要时可以要求投标人对投标文件中不明确、不清晰的内容进行澄清。

（2）推荐中标候选人和编写评标报告

评标办法应明确要求评标委员会推荐中标候选人的数量。推荐中标候选人的数量最多为3名。招标人也可在评标办法中授权评标委员会完成评审后直接确定中标人。

评标委员会完成评标后，应编写评标报告。

例题

【例题22】以下关于评标程序①澄清②初步评审③编写评标报告④推荐中标候选人⑤详细评审的顺序排列正确是：

a.①②⑤④③              b.②④③⑤①

c.②⑤①④③              d.①②⑤④③

【答案】c

【解析】评标程序包括初步评审、详细评审、澄清、推荐中标候选人、编写评标报告。