世行、亚行贷款项目工程，货物和非咨询服务采购

本节知识架构：20小节

10．4．1采购方法

10．4．2采购程序

10．4．3资格预审和资格后审

10．4．4招标公告

10．4．5工程招标文件

10．4．6货物招标文件

10．4．7出售招标文件   

10．4．8开标和投标时间

10．4．9投标有效期及其延长

lo．4．10联营体投标和分包商投标

10．4．11投标保证金

10．4．12多合同同时招标投标

10．4．13评标

10．4．14拒绝所有投标

10．4．15合同授予，保密和公布评标结果

10．4．16预付款及预付款保证金

10．4．17  缺陷责任期／保质期和履约保证金

10．4．18支付条款和保留金

10．4．19保险

10．4．20调解、仲裁

本节内容注意结合10.8世行亚行贷款项目采购与国内采购比较表中的相关内容，并结合前述章节关于国内招标采购相关规定的内容来对比理解。

 

 

国际竞争性招标

国际竞争性招标(international competitive bidding．icb)

大多数情况下，最合适的采购方式是管理得当、按照事先确定的条件向国内制造的货物以及适当时向国内工程承包商提供优惠的国际竞争性招标(简称icb)。

世行、亚行的评标国内优惠只适用于国际招标竞争性招标。

 

 

有限国际招标

有限国际招标(limited international bidding，lib)

有限国际招标是一种不公开刊登广告而直接邀请投标人投标的国际竞争性招标。

有限国际招标适用于供货商数量有限，或有其他例外的理由说明不完全按照国际竞争性招标的程序进行采购是合理的情况。除了刊登广告和国内优惠两条之外，国际竞争性招标的程序，包括公布合同授予情况的要求均适用于有限国际招标。

 

 

国内竞争性招标

国内竞争性招标(national competitive bidding．ncb)

国内竞争性招标是借款国国内的竞争性招标程序，是因其性质或范围不大可能吸引外国厂商和承包商参与竞争的货物、工程和非咨询服务的最适当的采购方式。

适用范围为：合同的规模和金额小，工程的地点分散或工期过长，工程为劳动密集型，或当地可获取的货物、工程和非咨询服务的价格低于国际市场价格，国际投标人对投标不感兴趣。当国际竞争性招标所涉及的行政或财务负担明显超过所带来的好处时，也可以采用国内竞争性招标。

 

 

例题5

世行和亚行贷款项目国内竞争性招标的基本特点主要包括（）。

a.招标文件只能使用英文编写。

b.一般用借款过本国的货币作为投标和支付的货币

c.适用国内优惠待遇政策

d.不允许借款国以外的其他合格成员国投标人参与投标

e.除非所有的投标价格都实质性超过了费用预算，授予合同之前的价格谈判通常是不允许的。

【答案】be

【解析】世行、亚行的评标国内优惠只适用于国际招标竞争性招标；当国际竞争性招标所涉及的行政或财务负担明显超过所带来的好处时，也可以采用国内竞争性招标。

 

 

询价采购

询价采购(shopping)

询价采购是对几个投标人提供的报价进行比较的一种采购方式。通常至少有三家报价，以确保价格具有竞争性。

询价采购适合用于在更有竞争性的采购方式根据成本和效率来判断是不合理的情况下，采购有限数量的货架交货的现货或标准规格的商品或简单的小型工程。

 

 

 

框架协议

框架协议(fa)是与供货商、承包商和非咨询服务提供商达成的长期协议，设定了协议期间进行具体采购(下订单)的条款和条件。

框架协议在下述情况下可以代替询价采购和国内竞争性招标：可以进行货架采购的货物或具有标准规格的普通货物；性质简单、不复杂的且可能是借款人的某一个机构(或多个机构)不时需要的非咨询服务；或紧急行动中的小工程合同。

借款人应该向世行、亚行提交文件以获得不反对意见。框架协议不应该限制国外的竞争并最多有3年的期限。

 

 

直接采购

直接采购是在没有竞争(单一来源)的情况下直接签订合同。

适用于：续签现有货物、工程和非咨询服务合同；为了与现有设备相配套，设备或零配件的标准化而向原供货商增加订货；从某特定供应商处采购某些货物是实现要求的性能或某设备或成套设备或设施的性能能得到保证的关键；所需设备具有专利性质，并且只能从单一来源获得；应付自然灾害以及借款人宣布的和世行、亚行承认的紧急状况。

借款人应该向世行、亚行提交足够详细的理由并获得世行、亚行的不反对意见。

 

 

自营工程

自营工程指政府部分使用自己的人员和设备进行施工，设备安装和提供非咨询服务。采用自营工程要求借款人设定自营工程采购的最大总额，并获得世行的不反对意见。

自营工程只有在下列情况下才是合理的并可以采用的：6种情形

1)无法事先确定所涉及的施工和安装的工程量；

 2)施工和安装工程小而分散，或位于边远地区，有资格的工程公司不大可能以合理的价格投标；

3)要求在不给日常运营造成混乱的情况下进行施工和安装；

4)不可避免的工作中断风险由借款人承担要比由承包商承担更合适；

5)特殊的非咨询服务，比如航空测量和绘图、根据借款国的法律或官方规定为了国家安全考虑，只能由政府的专门部门来进行；

6)为防止进一步损害的紧急修复、需要予以立即关注，或者在私营部门可能不感兴趣的受冲突影响的地区进行的工程。

 

 

采购程序

世行、亚行贷款项目采购大多数采用一阶段招标程序。只有在事先准备好完整的技术规格是不符合需要或不现实的情况下，才采用两阶段招标的程序进行采购。

两阶段招标程序适用于：大型复杂设施的设计、供货和安装单一责任合同(包括交钥匙合同)或设施或工业成套设备的供货和安装单一责任合同；复杂和特殊性质工程；或随时会受技术的飞速进步影响的复杂的信息和通信技术。

 

 

例题6

世行、亚行采购程序中的两阶段招标程序适合的合同类型有（）。

a.交钥匙工程合同；                 b.普通设备采购合同；

c.大型复杂的设备采购合同        d.复杂的信息和通信技术合同

e.咨询服务合同

【答案】acd

 

 

资格预审和资格后审

世行、亚行贷款项目招标采购货物和大部分国内招标的工程主要采用资格后审程序。

只有大型或复杂的国际招标的土建工程，为用户专门设计的设备、工业成套设备、专业化服务、某些复杂的信息和技术以及单一责任合同(包括交钥匙合同)、设计和建造合同，或管理承包合同等才采用资格预审程序。

 

 

招标公告

具体项目招标采购的资格预审邀请广告或投标邀请广告刊登之前，世行贷款项目需要在联合国发展商业报(undb online)亚行项目在亚行的贷款月报，以及世行、亚行的外部网站上刊登贷款项目采购的总采购通告。

中国的世行、亚行贷款项目国际招标的招标公告一般刊登在中国日报上，国内招标的招标公告多刊登于国家指定的报刊，行业部门的报纸或专业的招标投标网上。世行、亚行认为国内招标的广告纸刊登于省市及其以下的报刊或只在网上刊登是不能满足要求的。

 

 

例题7

某省利用亚洲开发银行贷款建设大型交通枢纽工程，该项目采用国际竞争性招标(icb) 时。必须在( )上刊登招标公告。

a. 中国交通报     b. 中国经济导报

c. 中国建设报     d. 中国日报

【答案】d

【解析】中国的世行、亚行贷款项目国际招标的招标公告一般刊登在中国日报上

 

 

工程招标文件

招标文件的编制必须使用世行、亚行发布的标准招标文件(standard bidding docu-ment，sbd)。世行、亚行可接受为适应项目具体情况而对sbd所做的、必要的最小改动。

 

 

货物招标文件

世行、亚行货物招标的标准招标文件有普通货物采购标准招标文件，成套设备设计、供货与安装招标文件，计算机信息系统招标文件和卫生行业的招标文件等。

世行、亚行贷款项目货物招标文件的报价表分为国内供货的报价表和国外供货的报价表。

 

 

出售招标文件

世行、亚行贷款项目招标文件出售只收取工本费，出售时不需要事先报名或出示资格证书，只需要签名和登记。出售招标文件时不进行资格审查，投标人可以通过邮寄购买。

出售招标文件的时间从刊登招标广告开始，没有截止日期，投标人在开标之前也可以购买。

 

 

开标和投标时间

世行、亚行贷款项目国际竞争性招标(icb)留给投标人投标的时间自投标邀请之日开始或发售招标文件之日(以晚者为准)起不少于6周的时间。在涉及大型工程或复杂设备品目的情况下，该时间一般应不少于12周。

 

 

例题8

世行、亚行贷款项目，通过国际竞争性招标采购货物，留给投标人准备投标文件的时间通常不能少于（）。

a. 20天    b. 30天    c. 6个星期  d. 8个星期

【答案】c

国内招标的投标准备时间至少为30天或4周。允许投标人采用邮寄或亲自送达的方式提交投标书。

投标书递交的截止时间与开标时间相同，在规定的地点开启投标截止时间前收到的所有投标书；开标应公开进行；投标人不出席不废标；开标应唱标并记录；记录的副本应立即报送世行、亚行并发送给按时提交了投标书的全部投标人。

 

 

投标有效期及其延长

如须延长投标有效期，应在投标有效期截止日之前，以书面形式要求所有投标人延长投标有效期。无论何时要求延长投标有效期，均不得要求或允许投标人改动其投标报价(基础报价)或其他投标条件。投标人有权拒绝延期。如果招标文件要求提交投标保证金，投标人可以在其投标保证金不被没收的情况下行使拒绝延期的权利，而投标人会因此失去资格。

 

 

联营体投标和分包商投标

任何公司可以独立地投标，或者与国内和／或国外公司组成联营体投标。联营体应指定一家公司为代表（牵头人），联营体的所有成员都应在合同上签字并共同地和分别地承担责任（联合体协议）。

投标人作为联营体成员或独立投标人只能投一个标。分包商投标则不受此限制，一个公司可以以分包商的名义参与多个投标人对同一标段的投标。除了专业分包商的资格和经验可以作为主承包商的资格和经验考虑之外，一般分包商的资格和经验不能作为主承包商的资格和经验。

 

 

投标保证金

投标保证金应在投标有效期期满后的一段时间(通常为4周)内保持有效。在与中标的投标人签订合同之后，应及时向未中标的投标人退还投标保证金。

世行、亚行标准招标文件规定联营体的投标保证金必须以联营体全部成员的名义递交。投标保证金的金额一般不低于估算合同价的2％。

 

 

多合同同时招标投标

对同时或在一段时间内要授予的多个合同进行资格预审或招标，允许申请人或投标人对任何一个或几个或全部合同提出资格预审申请或投标，但可对授予任一投标人的合同数量或总金额确定一个限额。

 

 

评标

世行、亚行贷款项目工程和货物招标的评标以价格为主。除价格以外，用以确定最低评标价投标的因素应在实际可能的范围内在招标文件的评标条款中尽量货币化，不采用打分法。并要求工程的评标应严格按货币化的方式进行。

 

 

拒绝所有投标

世行、亚行招标文件中通常规定借款人可拒绝所有投标。拒绝所有投标主要的4种情形：

缺乏有效竞争；所有投标书未对招标文件做出实质性响应；没有投标人能够满足规定的资格标准；中标的最低评标价大大高于借款人的最新的估价或现有预算。

缺乏竞争性不应仅仅以投标人的数量来确定。如果招标广告的刊登令人满意，资格标准不过于限制，而所报的价格与市场价格相比是合理的，即使只有一份投标书，招标过程也可以被认为有效。

如果拒绝了所有投标，在重新招标之前，应当审议拒绝所有投标的原因，并对招标文件这些做出修改。世行、亚行不允许单纯为了获得更低的价格而拒绝所有投标，而重新招标却又使用相同的招标文件和合同文件。

在拒绝所有投标、重新招标或与最低评标价的投标人进行谈判之前，应征得世行、亚行的不反对意见。

 

 

合同授予，保密和公布评标结果

世行、亚行贷款项目的借款人应在投标有效期内将合同授予①满足适当能力和资源标准，②其投标已被确定为实质性响应了招标文件的要求，③并提供了最低评标价的投标人。

公开开标之后直至公布合同授予的结果之前，与投标有关的检查、澄清以及评审和授标建议等情况均不得向投标人或其他与该程序无关的人员透露。

世行、亚行要求的公布评标结果是在合同授予之后，而不是之前。

 

 

预付款及预付款保证金

工程合同在适当情况下应提供动员预付款、承包商设备和材料预付款。动员预付款的比例一般为合同价的lo％。承包商获取预付款的前提是已提交了预付款保证金。

 

 

缺陷责任期／保质期和履约保证金

工程合同设立缺陷责任期(defect liability period)，货物合同设立保质期(warranty period)，一般为一年。

在签合同之前或签合同时承包商必须提交履约保证金，其金额应足以抵偿招标方在承包商违约情况下所遭受的损失。部分履约证金的应延期至工程或设施竣工日之后，以覆盖截至借款人最终验收的缺陷责任期或保质期。

 

 

支付条款和保留金

工程合同一般采用单价合同，定期支付承包商完成的工程量，并从每次定期付款中扣留一定百分比作为保留金。

保留金扣留的比例为每次进度付款的10％，保留金的限额一般为合同总价的5％，承包商在完成工程量的50％以后就不再扣留保留金。保留金的一半，即合同价的2．5％在完工后支付，剩余的2．5％在其按照合同履行完全部义务后再行支付。

允许承包商在完工验收后用等额银行保证金或保函来代替剩余2．5％的保留金。

 

 

保险

世行、亚行贷款项目招标文件允许供货商和承包商从任何合格的来源安排保险。所有合同通常应规定采用全险保险。

 

 

调解、仲裁

世行要求采用在中立地点的国际商务仲裁方式。对于工程合同、供货与安装合同以及单一责任合同(包括交钥匙合同)，解决争端的规定还应该包括争端审议委员会或调解员等机制。

 

 

例题9

下列关于世行、亚行贷款项目采购说法正确是：

a. 如须延长投标有效期，应在投标有效期截止日之前，以书面形式要求所有投标人延长投标有效期。

b. 工程合同设立缺陷责任期一般为2年

c. 保留金扣留的比例为每次进度付款的10％，保留金的限额一般为合同总价的5％

d. 世行、亚行标准招标文件规定联营体的投标保证金必须以联营体全部成员的名义递交

e. 世行要求采用在中立地点的国际商务仲裁方式

【答案】acde

【解析】工程合同设立缺陷责任期、货物合同设立保质期一般为一年