单项选择题
1、1927年的（）法干脆取消了禁止商业银行承销股票的规定。
A：《国民银行法》
B：《麦克法顿法》
C：《格拉斯•斯蒂格尔法》
D：《金融服务现代化法案》
E：
本题分数（
1
）
A
B
C
D
E
2、2003年12月28日，中国证监会颁布了（），于2004年2月1日开始实施。
A：《证券法》
B：《证券发行上市保荐制度暂行办法》
C：《公司法》
D：《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》
E：
本题分数（
1
）
A
B
C
D
E
3、企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序，在银行间债券市场上发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过（）的有价证券。
A：90天
B：半年
C：365天
D：2年
E：
本题分数（
1
）
A
B
C
D
E
4、1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用（）。
A：注册制
B：审核制
C：审批制
D：核准制
E：
本题分数（
1
）
A
B
C
D
E
5、在修订后的《证券法》于2006年1月1日实施后，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营证券承销与保荐业务。经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（），经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币（）。
A：1亿元，5亿元
B：2亿元，5亿元
C：1亿元，10亿元
D：5亿元，10亿元
E：
本题分数（
1
）
A
B
C
D
E
多项选择
6、以下属于网上发行方式的是（）
A：上网竞价发行
B：发行认购证方式
C：上网定价发行
D：储蓄存款挂钩方式
E：
本题分数（2）
A
B
C
D
E
7、2005年4月27日，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范》，发行主体也在原来单一的政策性银行的基础上，增加了（）
A：商业银行
B：企业集团财务公司
C：大型工商企业
D：其他金融机构
E：
本题分数（2）
A
B
C
D
E
8、证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有（）。
A：净资本与各项风险准备之和的比例不得低于10%
B：净资本与净资产的比例不得低于40%
C：净资产与负债的比例不得低于20%
D：净资本与负债的比例不得低于8%
E：
本题分数（2）
A
B
C
D
E
9、核准制与行政审批制相比，具有（）特点。
A：由保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任
B：由企业根据资本运营的需要选择企业发行股票的规模
C：发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核
D：由主承销商向机构投资者进行询价
E：
本题分数（2）
A
B
C
D
E
10、保荐期间分为（）。
A：持续推荐阶段
B：尽职调查阶段
C：持续督导阶段
D：尽职推荐阶段
E：
本题分数（2）
A
B
C
D
E