初级银行

2　银行业相关法律法规

2.1　银行业监管及反洗钱法律规定

2.1.1　《中国人民银行法》相关规定

中国人民银行的直接检查监督权

中国人民银行的建议检查监督权

中国人民银行在特定情况下的检查监督权

2.1.2　《银行业监督管理法》相关规定

《银行业监督管理法》的适用范围

《银行业监督管理法》有关监督管理措施的规定

2.1.3　违反有关法律规定的法律责任

刑事责任

行政处罚

行政处分

相关的处罚措施

2.1.4　反洗钱法律制度

洗钱概述

《中华人民共和国反洗钱法》

《金融机构反洗钱规定》

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

违反反洗钱规定的法律责任

2.2　银行主要业务法律规定

2.2.1　存款业务法律规定

存款及其办理原则

存款业务的基本法律要求

对单位存款查询、冻结、扣划的条件和程序

存款利率的法律管制

存单纠纷案件的认定与处理

存款合同

2.2.2　授信业务法律规定

授信原则

授信审核

贷款业务的基本法律要求

贷款合同

2.2.3　银行业务禁止性规定

商业银行向关系人发放信用贷款的禁止

对商业银行存贷业务中不正当手段的禁止

同业拆借业务的禁止

2.2.4　银行业务限制性规定

对同一借款人贷款的限制

对关系人发放担保贷款的限制

对相关金融业务和直接投资的限制

对结算业务的限制

2.3　民商事法律基本规定

2.3.1　民事权利主体

民事权利主体的概念

自然人

法人

非法人组织

2.3.2　民事法律行为和代理

民事法律行为

代理及其种类

2.3.3　担保法律制度

担保法律制度概述

物权法

抵押

质押

保证

留置

2.3.4　公司法律制度

《公司法》概述

公司设立制度

公司资本制度

公司的组织机构

公司终止制度

2.3.5　票据法律制度

《票据法》概述

票据的功能

票据行为

票据权利

票据丧失的补救措施

2.3.6　合同法律制度

合同的概念及特征

合同的订立

合同的生效

合同的履行

违约责任

2.4　金融犯罪及刑事责任

2.4.1　金融犯罪概述

金融犯罪的概念

金融犯罪的种类

金融犯罪的构成

2.4.2　破坏金融管理秩序罪

危害货币管理罪

破坏银行管理罪

2.4.3　金融诈骗罪

集资诈骗罪

贷款诈骗罪

信用证诈骗罪

信用卡诈骗罪

票据诈骗罪、金融凭证诈骗罪

2.4.4　银行业相关职务犯罪

职务侵占罪

挪用资金罪

非国家工作人员受贿罪

签订、履行合同失职被骗罪

3　银行业从业人员职业操守

3.1　概述及银行业从业基本准则

3.1.1　《银行业从业人员职业操守》概述

3.1.1　银行业从业基本准则

3.2　银行业从业人员职业操守的相关规定

3.2.1　银行业从业人员与客户

3.2.2　银行业从业人员与同事

3.2.3　银行业从业人员与所在机构

3.2.4　银行业从业人员与同业人员

3.2.5　银行业从业人员与监管者

3.3　附则

3.3.1　惩戒措施

3.3.2　解释机构

3.3.3　生效日期

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（责任编辑：xll）