基金从业资格

【11】私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于(　)年。

A.5

B.10

C.15

D.20

『正确答案』B

『答案解析』《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十六条规定，私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。

【12】私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施有(　)。

Ⅰ.责令改正　　　　　Ⅱ.监管谈话

Ⅲ.出具警示函　　　　Ⅳ.公开谴责

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

『正确答案』D

『答案解析』《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定，私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。

【13】创业投资基金是指主要投资于未上市创业企业(　)等权益的股权投资基金。

Ⅰ.普通股

Ⅱ.依法可转换为普通股的优先股

Ⅲ.依法可转换为普通股的可转换债券

Ⅳ.可交换债券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

『正确答案』A

『答案解析』《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十四条规定，本办法所称创业投资基金，是指主要投资于未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益的股权投资基金。

【14】下列选项符合设立信托应该满足的条件的是(　)。

Ⅰ.必须有合法的信托目的

Ⅱ.必须有确定的信托财产，并且该信托财产必须是委托人合法所有的财产

Ⅲ.应当采取书面形式

Ⅳ.遗嘱不能作为设立信托的书面文件

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　　　B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ　　　　　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

『正确答案』A

『答案解析』《信托法》第六条规定，设立信托，必须有合法的信托目的。第七条规定，设立信托，必须有确定的信托财产，并且该信托财产必须是委托人合法所有的财产。本法所称财产包括合法的财产权利。第八条规定，设立信托，应当采取书面形式。书面形式包括信托合同、遗嘱或者法律、行政法规规定的其他书面文件等。采取信托合同形式设立信托的，信托合同签订时，信托成立，采取其他书面形式设立信托的，受托人承诺信托时，信托成立。

【15】下列情形中会导致信托无效的有(　)。

Ⅰ.信托目的违反法律、行政法规或者损害社会公共利益

Ⅱ.信托财产不能确定

Ⅲ.委托人以非法财产或者《信托法》规定不得设立信托的财产设立信托

Ⅳ.受益人或者受益人范围不能确定

A.Ⅱ、Ⅲ　　　　　　　　　　B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　　　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

『正确答案』C

『答案解析』《信托法》第十一条规定，有下列情形之一的，信托无效：(1)信托目的违反法律、行政法规或者损害社会公共利益;(2)信托财产不能确定;(3)委托人以非法财产或者本法规定不得设立信托的财产设立信托;(4)专以诉讼或者讨债为目的设立信托;(5)受益人或者受益人范围不能确定;(6)法律、行政法规规定的其他情形。

【16】委托人设立信托损害其债权人利益的，债权人有权申请人民法院撤销该信托。该申请权自债权人知道或者应当知道撤销原因之日起(　)内不行使的，归于消灭。

A.6个月

B.1年

C.2年

D.3年

『正确答案』B

『答案解析』《信托法》第十二条规定，委托人设立信托损害其债权人利益的，债权人有权申请人民法院撤销该信托。人民法院依照前款规定撤销信托的，不影响善意受益人已经取得的信托利益。本条第一款规定的申请权，自债权人知道或者应当知道撤销原因之日起1年内不行使的，归于消灭。

【17】下列关于受益人放弃信托收益权的表述正确的有(　)。

Ⅰ.全体受益人放弃信托受益权的，信托终止

Ⅱ.部分受益人放弃信托受益权的，被放弃的信托受益权归属顺序确定为信托文件规定的人—其他受益人—委托人或者其继承人

Ⅲ.部分受益人放弃信托受益权的，被放弃的信托受益权归属顺序确定为信托文件规定的人——委托人或者其继承人——其他受益人

Ⅳ.受益人不得放弃信托受益权

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ

『正确答案』C

『答案解析』《信托法》第四十六条规定，受益人可以放弃信托受益权。全体受益人放弃信托受益权的，信托终止。部分受益人放弃信托受益权的，被放弃的信托受益权按下列顺序确定归属：

(一)信托文件规定的人;

(二)其他受益人;

(三)委托人或者其继承人。

【18】以救济贫困、救助灾民、(　)等公共利益为目的而设立的信托，属于公益信托。

Ⅰ.发展教育、科技、文化、艺术、体育事业

Ⅱ.发展医疗卫生事业

Ⅲ.发展环境保护事业，维护生态环境

Ⅳ.扶助残疾人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

『正确答案』D

『答案解析』《信托法》第六十条规定，为了下列公共利益目的之一而设立的信托，属于公益信托：

(一)救济贫困;

(二)救助灾民;

(三)扶助残疾人;

(四)发展教育、科技、文化、艺术、体育事业;

(五)发展医疗卫生事业;

(六)发展环境保护事业，维护生态环境;

(七)发展其他社会公益事业。

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