基金从业资格

11.场外认购的LOF基金份额注册登记在(　)。

A.基金托管人的注册登记系统

B.中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统

C.基金管理人的注册登记系统

D.中央国债登记结算公司的注册登记系统

『正确答案』B

『答案解析』LOF份额的认购分场外认购和场内认购两种方式。场外认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统。场内认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记结算系统。

12.一般情况下，认购LOF份额时不需要开立(　)。

A.深交所开放式基金账户

B.深交所人民币普通证券账户

C.上交所开放式基金账户

D.深交所证券投资基金账户

『正确答案』C

『答案解析』目前，我国只有深圳证券交易所开办LOF业务，认购LOF份额时不需要开立上交所开放式基金账户。

13.关于QDII基金份额认购和分级基金份额认购的说法，不正确的是(　)。

A.基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小

B.QDII基金份额只能用人民币认购

C.目前我国分开募集的分级基金仅限于债券型分级基金

D.分级基金份额募集期间，投资者可以通过基金管理人及其销售机构的营业网点进行场外认购分级基金份额

『正确答案』B

『答案解析』B项错误，QDII基金份额除可以用人民币认购外，也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购。

14.封闭式基金上市交易时，报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为(　)人民币，单笔最大申报数量应当低于(　)。

A.0.01元，200万份

B.0.001元，100万份

C.0.001元，200万份

D.0.01元，100万份

『正确答案』B

『答案解析』封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，单笔最大申报数量应当低于100万份。

15.关于封闭式基金份额上市交易的说法，错误的是(　)。

A.基金合同期限为3年以上

B.基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币

C.封闭式基金的交易时间为每周一至周五(法定公众节假日除外)，每天9：30至11：30，13：00至15：00

D.遵从“价格优先、时间优先”的原则

『正确答案』A

『答案解析』选项A错误，封闭式基金份额上市交易，基金合同期限应当在5年以上。

16.开放式基金认购与基金申购的区别不包括(　)。

A.认购费一般低于申购费

B.认购是按1元进行认购，申购通常按未知价确认

C.认购份额要在基金合同生效时确认

D.申购份额通常在T+2日之内确认，并且有封闭期

『正确答案』D

『答案解析』D项错误，认购份额要在基金合同生效时确认，并且有封闭期;而申购份额通常在T+2日之内确认，确认后的下一工作日就可以赎回。

17.关于我国开放式基金赎回的说法，不正确的是(　)。

A.必须以金额赎回方式进行

B.采取未知价交易原则

C.赎回的工作日为证券交易所交易日

D.采取份额赎回的方式

『正确答案』A

『答案解析』我国开放式基金采取“金额申购、份额赎回”原则。

18.开放式基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的(　)，并应归入基金财产。

A.10%

B.25%

C.33%

D.50%

『正确答案』B

『答案解析』基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的25%，并应归入基金财产。

19.某投资人投资1万元申购某上市开放式基金，申购费率为1.5%，假定申购当日基金份额净值为1.050元，则其可得到的申购份额为(　)份。

A.9480.95

B.9383.06

C.9350.95

D.9280.95

『正确答案』B

『答案解析』净申购金额=申购金额/(1+申购费率)=10000/(1+1.5%)=9852.22(元)，申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值=9852.22/1.05=9383.06(份)。

20.按规定，开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的(　)时，为巨额赎回。

A.5%

B.10%

C.3%

D.8%

『正确答案』B

『答案解析』开放式基金，单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回。

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