基金从业资格

11.按《公开募集证券投资基金运作管理办法》，发起式基金的基金合同生效3年后，若基金资产净值低于()的，基金合同自动终止。

A. 5000万元

B. 1000万元

C. 1亿元

D. 2亿元

答案：D

12.下列关于普通基金净值公告的表述中，正确的是()

A. 开放式基金在开放申购和赎回前，应当披露每天的份额净值和资产净值

B. 封闭式基金每周披露的信息应当包括资产净值和份额净值

C. 封闭式基金每日披露的信息应当包括基金资产净值、份额净值和份额累计净值

D. 开放式基金在开放申购和赎回前，应当披露每个开放日的资产净值、份额净值和份额累计净值

答案：B

3.某证券投资基金合同生效刚满10个月，关于该基金宣传推介材料的业绩登载，下列做法错误的是()。

A. 登载了最近半年的优异业绩表现

B. 基金业绩表现数据经过基金托管人复核

C. 在推介定期定额投资业务时选择了沪深300指数，对其过往足够长时间的实际收益率进行了模拟

D. 登载了基金管理人管理的其他基金的业绩，同时特别声明其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证

答案：A

14.关于基金销售相关数据的保存，正确的是()

A. 每天备份，异地妥善存放

B. 每周备份，公司库房妥善存放

C. 每周备份，已定妥善存放

D. 每天备份，公司库房妥善存放

答案：A

15.关于公募基金管理公司管理层下设的风险管理专业委员会的职责，以下表述错误的是()

A. 针对内控机制薄弱环节，提出控制措施和解决方案

B. 审批风险管理重要流程和风险敞口管理体系

C. 最终批准公司风险管理的基本制度

D. 识别并评估各项业务所涉及的重大风险

答案：C

16.关于资产管理业务的作用和功能，以下说法错误的是()

A. 通过不同的产品对金融资产进行合理定价

B. 加大资产需求方和提供方的连接难度

C. 能够满足投资者多样化的投资需求

D. 能够促进市场经济体系进行有效的资源配置

答案：B

17.以下兼职行为中违反基金管理人的合规负责人应当保持业务独立性规定的是()

A. 合规负责人兼任公司董事会秘书

B. 合规负责人同时分管公司产品部

C. 合规负责人同时分管监察稽核部和风险管理部

D. 合规负责人兼任公司工会主席

答案：C

18.在基金份额发售的3日前，需要在基金管理公司网站上公告的信息包括()

A.托管协议、招募说明书、募集申请报告

B.基金合同、招募说明书、募集申请报告

C.基金合同、托管协议、募集申请报告

D.基金合同、托管协议、招募说明书

答案：D

19.关于基金管理人对基金销售机构进行审慎调查必须了解的信息，以下表述错误的是()

A. 了解该基金销售机构的盈利状况和盈利能力

B. 了解该基金销售机构的内部控制情况、账户管理制度

C. 了解该基金销售机构销售人员能力和持续营销能力

D. 了解该基金销售机构的信息管理平台建设情况

答案：A

20.某公募基金管理人在2018年3月1日收到基金准予注册是的(录入有误)文件，那么该基金最迟开始募集的日期应为()

A. 2019年2月28日

B. 2018年5月31日

C. 2018年8月31日

D. 2018年3月31日

答案：C

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