基金从业资格

第11题()年12月，首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立，基金业成为履行我国证券服务业入世承

诺的先锋。

A.2000

B.2001

C.2002

D.2003

【正确答案】：C

【答案解析】：2002年12月，首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立，基金业成为履行我国证券服务业入世承诺的先锋。

第12题公司型基金的最高权力机构是()。

A.基金公司监事会

B.基金公司董事会

C.基金管理公司董事会

D.基金公司股东大会

【正确答案】：D

【答案解析】：公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司，而股东大会是股份公司的最高权力机构。

第13题基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照()的规定进行备案。

A.基金业协会

B.证券业协会

C.中国证监会

D.中国银监会

【正确答案】：C

【答案解析】：基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照中国证监会的规定进行备案。

第14题通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种()的投资品种。

A.高风险、高收益

B.低风险、低收益

C.风险相对适中、收益相对稳健

D.基本没有风险

【正确答案】：C

【答案解析】：通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种。

第15题目前人们大多认为1868年英国成立的是()是最早的基金。

A.海外及殖民地政府信托基金

B.苏格兰没过投资信托

C.马萨诸塞投资信托

D.英国投资信托

【正确答案】：A

【答案解析】：投资基金的出现与世界经济的发展有着密切的关系，世界上第一只公认的证券投资基金-“海外及殖民地政府信托”诞生在

1868年的英国。

第16题证券投资基金在英国和中国香港特别行政区被称为()。

A.集合投资计划

B.证券投资信托基金

C.共同基金

D.单位信托基金

【正确答案】：D

【答案解析】：证券投资基金在英国和中国香港特别行政区被称为单位信托基金。

第17题封闭式基金的交易价格主要受()的影响。

A.投资基金规模大小

B.上市公司质量

C.二级市场供求关系

D.投资时间长短

【正确答案】：C

【答案解析】：封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响。

第18题以下关于公司型基金的表述，正确的是()。

A.相比于契约型基金，公司型基金投资者的权利要小一些

B.基金是独立的法人机构

C.主要依据基金合同运营基金

D.投资者享有直接管理基金的权利

【正确答案】：B

【答案解析】：与公司型基金的股东大会相比，契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利相对较小。公司型基金依据基金公司章程设立，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任，分享投资收益。虽然公司型基金在形式上类似于一般股份公司，但不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作为专业的财务顾问来经营与管理基金资产。

第19题当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在()个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。

A.1

B.3

C.5

D.10

【正确答案】：B

【答案解析】：当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在3个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。

第20题()年6月6日，中国证券投资基金业协会正式成立。

A.2010

B.2011

C.2012

D.2013

【正确答案】：C

【答案解析】：2012年6月6日，中国证券投资基金业协会正式成立。

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