基金从业资格

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41、 在交易所上市的封闭式基金刊登临时报告书，必须经(　　)核准。

A.基金持有人大会

B.证券交易所

C.基金托管人

D.中国证券登记结算公司

42、 ( )要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行

A.明确责任

B.权利制衡

C.风险控制

D.严格授权

43、下列属于欺诈客户行为的是( )。

A.对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏。

B.销售基金或者为投资者提供咨询服务时，应当向客户和潜在客户披露用于分析投资、选择证券、构建投资组合的投资过程的基本流程和一般原则。

C.违规向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。

D.分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料。

44、 基金登记过程实际上是(　　)通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。

A.登记机构

B.交易所

C.基金托管人

D.基金管理人

45、 基金托管协议是明确基金管理人与(　　)各自职责及相关业务内容的协议。

A.基金注册登记机构

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.基金销售代理人

46、 《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和(　　)，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。

A.保险公司

B.证券公司

C.信托公司

D.投资咨询公司

47、 基金募集期限届满，封闭式基金满足募集的基金份额总额达到核准规模的( )以上。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

48、下列不属于道德的特征的是( )

A.道德具有差异性

B.道德具有继承性

C.道德的连续性

D.道德具有具体性

49、 守法合规是对( )职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

A.基金管理机构

B.基金从业人员

C.基金监督机构

D.金融从业人员

50、 根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在(　　)日为投资人登记权益，投资人在(　　)日为(含该日)后有权赎回该部分基金份额。(　　)

A.T+3,T+7

B.T+2,T+3

C.T+1，T+2

D.T，T+1

（责任编辑：中大编辑）

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