基金从业资格

32. 基金份额净值应当在估值日后( )个工作日内披露。

A.1 B.2 C.3 D.4

33. QDII基金份额净值应当至少每( )计算并披露一次。

A.日 B.3日 C.5日 D.周

34. ( )是指基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益，因股票、基金投资等获得的股利收益，以及衍生工具投资产生的相关损益，如卖出或放弃权证、权证行权等实现的损益。

A.利息收入 B.投资收益

C.其他收入 D.公允价值变动损益

35. 市场营销运作管理首先要解决的是( )。

A.销售什么产品 B.产品定价或基金费率

C.渠道选择 D.促销手段

36. 目前，我国的基金销售机构主要有商业银行、证券公司和基金管理公司直销中心等。( )总体上占据了基金代销的较大市场份额。

A.基金管理公司直销中心 B.证券公司

C.基金投资咨询公司 D.商业银行

37. 证券公司申请基金代销业务资格，应最近( )年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。

A.1 B.2 C.3 D.4

38. 基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的( )。

A.1% B.2% C.3% D.5%

39. 以下不属于开放式基金的费用的是( )。

A.管理费、托管费 B.印花税

C.认(申)购费、赎回费 D.持续销售服务费

40. 基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于( )年。

A.10 B.15 C.20 D.30

41. 巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的( )时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

A.10% B.20% C.30% D.40%

42. 根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起( )个月内做出核准或者不予核准的决定。

A.2 B.3 C.6 D.8

43. 为统一规范基金认(申)购费用及认(申)购份额的计算方法，更好地保护基金投资人的合法权益，中国证监会于2007年3月对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法进行了统一规定。根据规定，基金认购费率将统一按( )为基础收取。

A.认购金额 B.认购份额 C.认购利息 D.净认购金额

44. 封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。价格优先是指( )价格买进申报优先于较低价格买进申报，( )价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。

A.较高，较低 B.较高，较高 C.较低，较低 D.较低，较高

45. 以下原则不是股票基金、债券基金的申购、赎回原则的是( )。

A.“未知价”交易原则 B.“已知价”原则

C.“金额申购”原则 D.“份额赎回”原则

46. 《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的( )。

A.2% B.3% C.4% D.5%

47. 场内申购赎回ETF采用( )的方式。

A.金额申购、份额赎回 B.份额申购、份额赎回

C.份额申购、金额赎回 D.金额申购、金额赎回

48. 基金合同生效后LOF即进入封闭期，封闭期一般不超过( )个月。

A.1 B.2 C.3 D.4

49. ( )是基金信息披露最根本、最重要的原则。

A.真实性原则 B.准确性原则 C.完整性原则 D.及时性原则

50. 相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上( )。

A.“买者自慎” B.“卖者自慎” C.“买者自负” D.“卖者自负”

51. 在基金合同生效的( )，基金管理人在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。

A.当日 B.次日 C.第三日 D.第五日

52. 管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前( )日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

A.30 B.60 C.90 D.120

53. 以下哪种基金不仅计提管理费和托管费，还计提销售服务费用( )。

A.证券衍生工具基金 B.股票基金

C.债券基金 D.货币市场基金

54. ( )是基金管理人和基金托管人签订的协议，主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。

A.招募说明书 B.基金合同

C.托管协议 D.基金份额发售公告

55. 《证券法》中对证券交易所的规定内容不包括( )。

A.投资者开立证券账户的规定

B.交易所的组织架构及从业人员的规定

C.设立风险基金的规定

D.证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则

56. 证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对一般从业人员，授权( )管理。

A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.证券交易所 D.中国人民银行

57. 基金监管的首要目标是( )。

A.保护投资者利益 B.保证市场的公平、效率和透明

C.降低系统风险 D.推动基金业的规范发展

58. ( )负责组织和监督基金的上市交易，并对上市交易基金的信息披露进行监督。

A.中国证券监督管理委员会 B.中国证券业协会

C.证券交易所 D.证券登记结算公司

59. 《证券投资基金运作管理办法》于( )年6月29日由中国证监会颁布，于同年7月1日起实施。

A.2003 B.2004 C.2005 D.2006

60. 2006年6月，中国证监会发布《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》，要求基金管理公司治理应遵循( )利益优先的原则，体现公司独立运作的原则，强化制衡机制，维护公司的统一性和完整性。

A.基金管理人 B.基金份额持有人 C.基金托管人 D.监管机构

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