基金从业资格

31. ( )是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用。

A.基金管理费 B.基金托管费 C.基金销售费 D.基金交易费

32. ( )对基金管理人的估值结果负有复核责任。

A.基金注册登记结构 B.基金管理人

C.基金托管人 D.监管机构

33. ( )是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体。

A.基金注册登记结构 B.基金管理公司

C.基金托管人 D.监管机构

34. ( )是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

A.基金资产估值 B.资金资产总值

C.基金资产净值 D.基金份额净值

35. ( )指基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失，并于估值日对基金资产按公允价值估值时予以确认。

A.利息收入 B.投资收益

C.其他收入 D.公允价值变动损益

36. 基金产品的设计思路与流程中属于对内部条件的考察的流程是( )。

A.要确定目标客户，了解他们的风险收益偏好

B.要选择与目标客户风险收益偏好相适应的金融工具及其组合

C.要考虑相关法律法规的约束

D.要考虑基金管理人自身的管理水平

37. 商业银行申请基金代销业务资格，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门人员人数的( )，部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历。

A.1/4 B.1/3 C.1/2 D.2/3

38. 专业基金销售机构申请基金代销业务资格，注册资本不能低于( )万元人民币。

A.1000 B.2000 C.3000 D.5000

39. 基金是投资于股票、债券、货币市场工具等多种金融产品的组合投资工具，客观上要求营销人员广泛了解和掌握股票、债券、货币、保险等各种金融工具，在营销过程中将有关知识以服务的方式传递给投资者。这体现了基金市场营销的( )。

A.服务性 B.专业性 C.持续性 D.适用性

40. 巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的( )时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

A.10% B.20% C.30% D.40%

41. 以下不属于影响投资者决策的内在因素的是( )。

A.动机 B.感觉 C.人生阶段 D.社会阶层

42. 封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上，基金管理人应当自募集期限届满之日起( )日内聘请法定验资机构验资。

A.5 B.10 C.20 D.30

43. 买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍。基金单笔最大数量应当低于( )份。

A.10 B.50 C.100 D.500

44. 基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费，但中国证监会另有规定的除外。赎回费率不得超过基金份额赎回金额的( )。

A.2% B.3% C.4% D.5%

45. 当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额( )的前提下，对其余赎回申请延期办理。

A.5% B.10% C.15% D.20%

46. 开放式基金基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不得超过( )个月。

A.1 B.2 C.3 D.4

47. 场外申购赎回ETF采用( )的方式。

A.金额申购、份额赎回 B.份额申购、份额赎回

C.份额申购、金额赎回 D.金额申购、金额赎回

48. 基金管理人在制定具体的现金替代方法时遵循公平、公开的原则，以保护( )利益为出发点，并进行及时充分的信息披露。

A.基金份额持有人 B.基金管理人

C.基金托管人 D.服务机构

49. ( )要求披露所有可能影响投资者决策的信息，在披露某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露，不仅披露对信息披露义务人有利的信息，更要披露对信息披露义务人不利的各种风险因素。

A.准确性原则 B.真实性原则 C.完整性原则 D.及时性原则

50. 存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每( )个月披露一次更新的招募说明书。

A.3 B.6 C.9 D.12

51. 在公告的( )日前，基金管理人应向中国证监会报送更新的招募说明书，并就更新内容提供书面说明。

A.15 B.30 C.45 D.60

52. 在每年结束后( )日内，基金管理人在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。

A.30 B.60 C.90 D.120

53. 当发生对基金份额持有****益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在( )日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及其证监局备案。

A.1 B.2 C.3 D.4

54. 基金合同一旦中止，基金财产就进入( )程序。

A.准备 B.运作 C.募集 D.清算

55. 下列选项中( )不是证券市场监管的原则。

A.依法监管原则 B.诚实勤奋原则

C.保护投资者利益原则 D.监督与自律相结合的原则

56. 证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对一般从业人员，授权( )管理。

A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.证券交易所 D.中国人民银行

57. 考虑到我国资本市场正处于转型时期的新兴市场以及我国基金业自身所具有的特点，我国基金监管还担负着( )的使命。

A.保护投资者利益 B.保证市场的公平、效率和透明

C.降低系统风险 D.推动基金业发展

58. 我国基金业经过近10年时间的规范发展，已经初步形成一套以( )为核心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。

A.《证券投资基金法》 B.《基金管理公司管理办法》

C.《基金运作管理办法》 D.《基金信息披露管理办法》

59. ( )负责组织和监督基金的上市交易，并对上市交易基金的信息披露进行监督。

A.中国证券监督管理委员会 B.中国证券业协会

C.证券交易所 D.证券登记结算公司

60. 中国证监会内部设有( )，具体承担基金监管职责。

A.发行监管部 B.市场监管部 C.法律部 D.基金监管部

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