基金从业资格

41、 能够进行套利交易的基金是(　　)。

A.保本基金

B.LOF

C.伞形基金

D.ETF

42、 基金销售机构销售基金产品一般以(　　)营销理论为指导。

A.4Cs

B.5Ps

C.4Ps

D.5Cs

43、 基金合同是规范基金当事人权利义务关系的法律文件，这些当事人不包括(　　)。

A.基金代销机构

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金份额持有人

44、 合规管理的(　　)原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

A.公正性

B.协调性

C.公正性

D.健全性

45、 ETF有(　　)的规定，只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回。

A.最大申购、最大赎回

B.最大申购、最小赎回

C.最小申购、赎回份额

D.最小申购、赎回份额

46、 基金管理人的职责不包括(　　)。

A.基金的募集

B.基金资产的投资运作

C.为投资者争取最大投资收益

D.基金资产保管

47、 从一定层面上讲，内部控制系统的目标就是(　　)。

A.解除经营风险

B.提高基金管理人的经营效益

C.消除经营风险

D.直接促进组织目标的实现

48、 基金信息披露的(　　)要求信息披露的表述应当简明扼要。

A.易解性原则

B.规范性原则

C.易得性原则

D.完整性原则

49、 常规基金产品按照简易程序申请注册，注册审查时间原则上不超过(　　)个工作日。

A.30

B.20

C.10

D.60

50、 下列说法中，错误的是(　　)。

A.不同基金类别的管理费和托管费水平存在差异

B.不同开放式基金的申购和赎回费率可能不同

C.封闭式基金主要通过交易所进行交易

D.封闭式基金主要是通过在基金的直销和代销网店申购和赎回

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（责任编辑：中大编辑）