中级会计师

7.下列属于个人申请保荐代表人资格的条件是( )。

A.未负有数额较大到期未清偿的债务

B.3年以上会计业务经历

C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

D.最近3年未受到中国证监会的行政处罚

8.根据《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有( )。

A.经国务院证券监督管理机构批准

B.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本

C.主要股东最近1年没有违法记录

D.主要股东注册资本不低于3亿元人民币

9.依法发行的证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在规定期限内，不得买卖。下列各项中错误的是( )。

A.为股票发行出具审计报告的专业人员，在该股票承销期内，不得买卖该种股票，期满后可以转让该种股票

B.为上市公司出具审计报告的专业人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后15日内，不得买卖该种股票

C.发起人持有公开发行新股前已经发行的股份自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让

D.发起人持有的本公司股份，自公司成立1年内不得转让

10.根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，证券公司有下列情形之一的，不得注册登记为保荐机构的是( )。

A.保荐代表人数量少于4名

B.最近24个月因违法违规被中国证监会从名单中去除

C.公司治理结构存在重大缺陷

D.风险控制制度不健全

三、判断题

1.开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。( )

2.根据《证券法》的规定，证券公司同时经营证券自营和证券资产管理业务的，其注册资本最低限额为人民币1亿元。( )

3.股份有限公司依法向200人的不特定对象发行证券的，属于公开发行证券。(　)

4.乙上市公司已于2008年6月1日发行3年期债券9000万元。该公司截至2009年12月31日的总资产70000万元、总负债30000万元。公司董事会拟订方案，拟于2010年初再次增发1年期债券8000万元。董事会拟定的此方案符合《公司法》规定。( )

5.依照《公司法》设立的股份有限公司和有限责任公司，为筹集生产经营资金，都可以成为发行公司债券的主体。( )

6.证券的包销期最长不得超过90日。(　)

7.证券公司可以为本公司事先预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。( )

8.开放式基金和封闭式基金都可以上市交易。( )

9.为上市公司年度会计报表出具审计报告的人员，自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内，不得买卖该上市公司股票。 ( )

10.上市公司如改变招股说明书所列的资金用途，必须经董事会或者股东大会的批准。( )

11.基金合同期限届满的，将暂时停止上市。( )

12.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。( )

13.根据《证券法》的规定，上市公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20%的，属于上市公司的内幕信息范围。( )

14.国有企业、国有资产控股的企业、上市公司所开立的股票账户，可以用于配售股票，也可以用于二级市场的股票，但在二级市场买入又卖出或者卖出又买入同一种股票的时间间隔不得少于12个月。( )

四、简答题

1.中国证监会的某证券监

（责任编辑：xll）

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