期货从业资格

多项选择题答案及解析

1.CD【解析】会员大会是期货业协会的权力机构。期货业协会还设理事会。

2.ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第10条规定，期货交易所履行下列职责：①提供交易的场所、设施和服务;②设计合约，安排合约上市;③组织并监督交易、结算和交割;④保证合约的履行;⑤按照章程和交易规则对会员进行监督管理;⑥国务院期货监督管理机构规定的其他职责。

3.ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第26条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：①国家机关和事业单位;②国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员;③证券、期货市场禁止进入者;④未能提供开户证明材料的单位和个人;⑤国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

4.ACD【解析】境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的，并处20万元以上100万元以下的罚款;情节严重的，暂停其境外期货交易。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。

5.BCD【解析】根据《期货交易管理条例》第42条规定，期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全。

6.ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第74条第1款规定，任何单位或者个人有下列行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款：①单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的;②蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的;③以自己为交易对象，自买自实，影响期货交易价格或者期货交易量的;④为影响期货市场行情囤积现货的;⑤国务院期货监督管理机构规定的其他操纵期货交易价格的行为。

7.BD【解析】期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则。

8.AB【解析】经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。

9.ABCD【解析】根据《期货交易所管理办法》第8条规定，期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行下列职责：①制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则;②发布市场信息;③监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务;④查处违规行为。

10.ABD【解析】根据《期货交易所管理办法》第9条规定，选项A、B、D都属于申请设立期货交易所时，应当向中国证监会提交的文件和材料。选项C属于申请设立期货公司时，应当向中国证监会提交的材料。

11.ABCD【解析】根据《期货交易所管理办法》第10条规定，选项A、B、C、D都属于期货交易所章程应当载明的事项。除此之外，期货交易所章程应当载明的事项还包括：注册资本及其构成;组织机构的组成、职责、任期和议事规则;基本业务制度;风险准备金管理制度;财务会计、内部控制制度;章程修改程序;等等。

12.ABCD【解析】根据《期货交易所管理办法》第100条第2款规定，期货交易所工作人员不得从事期货交易，不得泄露内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益，不得从期货交易所会员、客户处谋取利益。

13.BCD【解析】《期货公司管理办法》第7条列举了申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东应具备的9项条件。根据该条的规定，选项A不正确，实收资本和净资产应均不低于人民币3000万元。

14.ABCD【解析】申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列申请材料：设立期货公司申请书;公司章程草案;经营计划;发起人名单及其审计报告;拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明;拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本;场地、设备、资金证明文件;律师事务所出具的法律意见书;中国证监会规定的其他申请材料。

15.ABCD【解析】根据《期货公司管理办法》第26条规定，期货公司营业部变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：①变更营业部营业场所申请书;②变更营业部营业场所的详细计划;③对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告;④拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明;⑤中国证监会规定的其他材料。

（责任编辑：中大编辑）

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