期货从业资格

11．期货公司应当遵守()制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。

A．风险管理

B．信息披露

C．档案管理

D．业务管理

12．期货交易所会员的保证金不足时，应当()。

A．暂停交易

B．终止交易

C．提高保证金

D．及时追加保证金或者自行平仓

13．客户在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应()。r

A．请求权

B．追偿权

C．代位权

D．质押权

14．银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由()批准。

A．全国人大常委会。

B．国务院证券业监督管理机构

C．国务院银行业监督管理机构

D．国务院期货业监督管理机构

15．国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循()的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

A．审慎监管

B．套期保值

C．诚实信用

D．公平交易

16．期货业协会是期货业的()组织，是社会团体法人。

A．营利性

B．自律性

C．行政性

D．自发性

17．()有权制定期货业协会的章程。

A．主任会议

B．主席会议

C．会员大会

D．国务院期货监督管理机构

18．下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是()。

A．监督检查期货交易的信息公开情况

B．对期货业协会的活动进行指导和监督

C．对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

D．受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解。

19．国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的期货交易的时间不得超过＿＿＿＿个交易日；案情复杂的，可以延长至＿＿＿＿个交易日。()

A．15；15

B．15；30

C．30；45

D．30；60

20．期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构不能对其采取下列()措施。

A．终止或者暂停部分期货业务

B．停止批准新增业务或者分支机构

C．限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用

D．限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

编辑推荐：

06-09年期货从业资格考试历年真题及解析汇总一

06-09年期货从业资格考试历年真题及解析汇总二

06-09年期货从业资格考试历年真题及解析汇总三

相关链接：2013年期货从业资格考试九月报名  考试教材  考试培训

（责任编辑：fky）