期货从业资格

11.根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易实行的制度有(　)。

A.限仓制度和套期保值审批制度

B.大户持仓报告制度

C.当日无负债结算制度

D.风险警示制度

12.会员在期货交易中违约的，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以(　)承担。

A.违约会员的自有资金

B.期货交易所风险准备金

C.期货交易所自有资金

D.结算担保金

13.会员在期货交易中违约的，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以(　)承担。

A.结算担保金

B.违约会员的自有资金

C.期货交易所风险准备金

D.期货交易所自有资金

14.有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以向该会员或者客户采取下列哪些临时处置措施?(　)

A.限制入金、出金

B.限制开仓

C.限制平仓

D.提高保证金标准，

15.发生下列哪些事项的，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告?(　)

A.变更公司章程

B.作出终止业务等重大决议

C.任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人

D.被有权机关立案调查或者采取强制措施

16.发生影响或者可能影响期货公司经营管理、财务状况或者客户资产安全的重大事件的，期货公司应当立即向中国证监会派出机构报告，说明(　)。

A.事件的起因

B.目前的状态

C.可能发生的后果

D.应对方案或者措施

17.中国证监会及其派出机构有权采取下列哪些措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查?(　)

A.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料

B.询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明

C.查询期货公司及其营业部的期货保证金账户

D.检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等计算机系统

18.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据(　)制定的。

A.《期货公司管理办法》

B.《公司法》

C.《期货交易管理条例》

D.《期货从业人员管理办法》

19.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员包括期货公司的(　)。

A.总经理、副总经理

B.财务负责人

C.首席风险官

D.营业部负责人

20.期货从业人员自律管理的具体办法包括(　)。

A.从业资格注册和公示

B.后续职业培训

C.执业行为准则

D.纪律惩戒和申诉

（责任编辑：中大编辑）

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