期货从业资格

多选题答案及解析：

1.ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第17条规定，期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。2.ABC【解析】根据《期货交易管理条例》第19条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：合并、分立、停业、解散或者破产;变更公司形式;变更业务范围;变更注册资本;变更5%以上的股权;设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构;国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

3.ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第58条规定，国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的净资本-9净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定;对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。

4.ABD【解析】期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。

5.ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第68条规定，选项A、B、C、D均符合题干要求。

6.ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第68条规定，期货保证金安全存管监控机构有下列行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款：①不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的;②不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的;③违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的;④任用不具备资格的期货从业人员的;⑤不按照规定提取、管理和使用风险准备金的;⑥违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为等。

7.AD【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第20条规定，对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿：①对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(合10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿;②对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿。

8.ABC【解析】期货交易所保证金管理制度应当包括下列内容：①向会员收取保证金的标准和形式;②专用结算账户中会员结算准备金最低余额;③当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法。

9.AD【解析】根据《期货交易所管理办法》第73条规定，有价证券冲抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：①有价证券基准计算价值的80%;②会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。

10.BC【解析】结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金。

11.ABCD【解析】根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易实行客户交易编码制度、限仓制度和套期保值审批制度、大户持仓报告制度、当日无负债结算制度和风险警示制度等。

12.ABC【解析】根据《期货交易所管理办法》第84条第2款规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担。’

13.ABCD【解析】会员在期货交易中违约的，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担。

14.ABCD【解析】根据《期货交易所管理办法》第85条规定，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取下列临时处置措施：①限制入金;②限制出金;③限制开仓;④提高保证金标准;⑤限期平仓;⑥强行平仓。

15.ABCD【解析】根据《期货公司管理办法》第80条规定，发生下列事项之一的，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告：①变更名称、公司章程;②发生本办法第14条规定情形以外的股权变更;③作出终止业务等重大决议;④任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更;⑤被有权机关立案调查或者采取强制措施;⑥中国证监会规定的其他事项。

（责任编辑：中大编辑）

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