期货从业资格

判断是非题答案及解析;

1.×【解析】根据《期货交易管理条例》第52条第3款规定，必要时，国务院期货监督管理机构可以要求非期货公司结算会员、交割仓库，以及期货公司股东、实际控制人或者其他关联人报送相关资料。

2.√

3.√

4.×【解析】期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，国务院期货监督管理机构有 权要求期货公司予以改进或者更换。

5.√

6.√

7。√

8.√

9.×【解析】根据《期货公司管理办法》第30条第2款规定，期货公司被撤销所有期货业 务许可后，公司继续存续的，应当依法办理名称、营业范围和公司章程等工商变更登记，存续公司不得继续以期货公司名义从事期货业务。

10.×【解析】期货公司被撤销所有期货业务许可后，公司继续存续的，存续公司不得继续以期货公司名义从事期货业务，其名称中不得有“期货”或者近似字样。

11.×【解析】期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。

12.√

13.×【解析】期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。

14.×【解析】独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。

15.×【解析】根据《期货从业人员管理办法》第9条规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。

16.×【解析】期货公司总经理或者相关负责人对公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。

17.√

18.×【解析】期货公司计算净资本时，可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。

19.×【解析】证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金。

20.√

编辑推荐：

2014年期货从业法律法规冲刺综合题汇总

2014年期货从业法律法规冲刺判断题汇总

2014年期货从业法律法规冲刺多选题汇总

2014年期货从业法律法规冲刺单选题汇总

更多关注：期货考试时间 期货从业资格教材 期货从业考试真题 期货从业资格培训

（责任编辑：中大编辑）

共3页,当前第2页  第一页  前一页  下一页