期货从业资格

参考答案及解析：

31．A【解析】非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。

32．C【解析】期货公司净资本与净资产的比例不得低于40%。

33．B【解析】期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币3000万元。

34．B【解析】证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

35．B【解析】期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。

36．A【解析】期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。

37．A【解析】根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第31条第3款规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。

38．B【解析】根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第17条规定，一般法人投资者申请开户，净资产应当不低于人民币100万元。

39．C【解析】根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第17条规定，一般法人投资者申请开户，投资者应当提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期不超过3个月的月度资产负债表作为净资产证明。

40．A【解析】根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第22条第1款规定，综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为15分、20分、50分、15分。

41．C【解析】根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第24条规定，期货公司会员不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。

42．A【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第54条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间擅离职守，造成严重后果的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

43．A【解析】自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

44．B【解析】根据《期货交易管理条例》第4条第1款的规定，期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。

45．B【解析】期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。

（责任编辑：中大编辑）

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