期货从业资格

第2章

一、单选题

1.A【解析】棕榈油期货属于大连期货交易所上市的品种，郑州商品交易所上市交易的主要品种包括棉花、白糖、精对苯二甲酸(PTA)、菜籽油、小麦、早籼稻、甲醇、动力煤、玻璃、油菜籽、菜籽粕、粳稻、晚籼稻、铁合金期货等。

2.C【解析】一般情况下，结算会员收到通知后必须在下一交易日交易所开市前将保证金交齐，否则不能继续交易。

3.C【解析】期货结算机构的职能有：①担保交易履约;②结算交易盈亏;③控制市场风险。

4.C【解析】对冲平仓是期货交易特有的方式，在期货结算机构中，对冲平仓作为免除合约履行的一种特有的方式而存在。

5.C【解析】中国金融期货交易所采用分级结算制度，A、B、D选项均采用全员结算制度。

6.D【解析】按照《期货公司监督管理办法》设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务;从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。

7.D【解析】期货交易咨询包括为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易操作策略等。从事期货投资咨询业务不得利用期货咨询活动传播虚假和误导性信息。

8.C【解析】在我国境内，期货市场建立了中国证券监督管理委员会(简称中国证监会)、中国证监会地方派出机构、期货交易所、中国期货市场监控中心和中国期货业协会“五位一体”的期货监管协调工作机制。

9.C【解析】商品投资基金(Commodity P001)是指广大投资者将资金集中起来，委托给专业的投资机构，并通过商品交易顾问(CTA)进行期货和期权交易，投资者承担风险并享受投资收益的一种集合投资方式。

10.B【解析】商品交易顾问(CTA)是可以向他人提供买卖期货、期权合约指导或建议，或以客户名义进行操作的自然人或法人。在商品投资基金中，CTA受聘于CPO，对商品投资基金进行具体的交易操作、决定投资期货的策略。

二、多选题

1.ABC【解析】目前，我国期货交易所包括上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所和中国金融期货交易所。

2.AB 【解析】结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金。

3.ABCD【解析】所谓“四统一”是指期货公司应当对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。期货公司可根据需要设置不同规模的营业部。

4，BD【解析】证券公司和期货公司可以互为IB。

5.ABCD【解析】对冲基金(Hedge Fund)，又称避险基金，是指“风险对冲过的基金”。因最低投资额往往很高，对冲基金的投资者通常限于金融机构和富人。对冲基金是私募基金，可以通过做多、做空以及杠杆交易(融资交易)等投资于公开市场上的各种证券、货币和衍生工具等任何资产品种。对冲基金通常是不受监管的组合投资，其出资人一般在100人以下。

三、判断题

1.× 【解析】《期货交易管理条例》规定，我国期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。因此，尽管境内期货交易所在组织形式上有公司制和会员制之分，但均不以营利为目的。

2.√【解析】我国境内期货交易所除了具备组织和监督期货交易的职能外，还兼具期货结算职能。

3.√【解析】期货公司可以依法为单一客户办理资产管理业务，也可依法为特定多个客户办理资产管理业务。

4.× 【解析】非银行金融机构不包括银行。

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