期货从业资格

13.期货公司申请金融期货经纪业务资格，其高级管理人员近( )年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。

A.1

B.2

C.3

D.5

14.期货公司股东会应当( )至少召开一次会议。

A.每一个月

B.每三个月

C.每半年

D.每一年

15.期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起( )个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.15

16.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予( )。

A.纪律处分

B.行政处罚

C.刑事处罚

D.行政处分

17.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起__________个工作日内向协会报告，由__________注销其从业资格。( )

A.5;中国证监会

B.10;中国证监会

C.5;期货业协会

D.10;期货业协会

18.《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是( )。

A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务

D.中国证监会禁止的其他行为

19.期货业协会应当在对期货从业人员做出纪律惩戒之日起( )个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。

A.3

B.5

C.10

D.20

20.期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得( )核准的任职资格。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.期货业协会

D.国务院期货监督管理机构

21.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务__________年以上经验，或者经济管理工作__________年以上经验。( )

A.3：3

B.3;5

C.5;7

D.5;10

22.具有从事期货业务__________年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务__________年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

A.5;3

B.7;5

C.10;8

D.15;10

23.除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由 ( )依法核准。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.任意中国证监会派出机构

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

24.期货公司高级管理人员拟任人为境外人士的，推荐人中可有( )名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。

A.1

B.2

C.3 来源：考试大

D.5

25.独立董事最多可以在( )家期货公司兼任独立董事。

A.1

B.2

C.3

D.5

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