期货从业资格

21.下列关于客户与期货公司委托关系终止的表述，错误的是( )。

A.客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理相关的销户手续

B.期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用

C.对于销户的客户有关资料档案，除依法接受调查和检查外，期货公司应当为客户保密

D.销户的客户有关资料保存期限不得少于 10 年

【正确答案】：D

【答案解析】：

本题考查期货公司监督管理办法。期货公司应当妥善保存客户资料，除依法接受调查和检查 外，应当为客户保密。客户资料保存期限不得少于 20 年

22.下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，错误的是( )。

A.期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构

B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理

C.期货公司不得将分支机构委托给他人经营管理

D.期货公司应当对分支机构实行集中统一管理

【正确答案】：A

【答案解析】：

本题考查期货公司监督管理办法。期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人

合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。

23.下列关于期货公司与客户关系的表述，错误的是 ( )。

A.期货公司应当妥善保存客户资料

B.除依法接受调查和检查外，期货公司应当为客户保密

C.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度

D.期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请期货交易所仲裁

【正确答案】：D

【答案解析】：

本题考查期货公司监督管理办法.期货公司应当妥善保存客户资料，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密.客户资料保存期限不得少于 20 年。期货公司应当承担投资者投诉处理的首要责任，建立、健全客户投诉处理制度，公开投诉处理流程，妥善处理客户投诉及与客 户的纠纷。期货公司不是仲裁机构，不能进行仲裁。

24.依法对期货公司及其分支机构实行自律管理的机构是 ( )。

A.中国证监会

B.期货保证金安全存管监控机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会派出机构

【正确答案】：C

【答案解析】：

本题考查期货公司监督管理办法。中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实 行自律管理。

25.期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的

( )

A. 10%

B. 20%

C. 30%

D. 25%

【正确答案】：C

【答案解析】：

期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的 30%。

26.期货公司的独立董事应当保持 ( )，不得在期货公司担任除董事以外的其他职务。

A.权威性

B.独立性

C.专业性

D.自主性

【正确答案】：B

【答案解析】：

独立董事应当保持独立性，不得在期货公司担任除董事以外的其他职务，不得与期货公司及 其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。申请独 立董事任职资格的，还应当提供拟任人关于独立性的声明，声明应当重点说明其本人是否存 在本办法第九条所列举的情形。

27.期货公司董事长任职必须具备的条件是( )。

A.具有期货从业人员资格

B.通过中国证监会认可的资质测试

C.具有硕士学位

D.具有 5 年以上的期货从业经历

【正确答案】：B

【答案解析】：

申请董事长和监事会主席的任职资格应当具备下列条件:

(1)具有从事期货业务 3 年以上经验，或者其他金融业务 4 年以上经验，或者法律、会计业务 5 年以上经验;

(2)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位; (3)通过中国证监会认可的资质测试。

28.下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是 ( )。

A.期货交易所的非期货公司结算会员

B.期货投资咨询机构

C.为期货公司提供中间介绍业务的机构

D.期货公司

【正确答案】：D

【答案解析】：

期货交易所的非期货公司结算会员、期货投资咨询机构以及为期货公司提供中间介绍业务的 机构都不得代理客户从事期货交易。

29.参加期货从业资格考试的，应当具有 ( )。

A.高中以上文化程度

B.大学本科以上文化程度

C.大学经济、投资等相关本科学历

D.初中以上文化程度

【正确答案】：A

【答案解析】：

本题考查期货从业考试条件。参加从业资格考试的，应当符合下列条件: (l)年满 18 周岁;

(2)具有完全民事行为能力; (3)具有高中以上文化程度;

(4)中国证监会规定的其他条件。

30.被注销期货从业资格的人员连续 ( )未在期货经营机构中执业的，在申请期货从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。

A.1 年

B.2 年

C.6 个月

D.3 个月

【正确答案】：B

【答案解析】：

取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续 2 年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

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