期货从业资格

11.按照股指期货投资者适当性制度的要求，投资者保证金账户可用资金余额以( )作为计算依据。

A.交易所对结算会员收取的保证金标准

B.结算会员对交易会员收取的保证金标准

C.交易所规定的保证金标准

D.期货公司对客户收取的保证金标准

【答案】D

【解析】《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第五条规定，投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的保证金标准作为计算依据。

12.下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是( )。

A.客户的交易指令应当明确、全面

B.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令

C.在期货交易所进行期货交易的，应当是客户

D.期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令

【答案】C

【解析】《期货交易管理条例》第二十四条规定，在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。第二十七条规定，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。

13.期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的( )。

A.结算账户

B.交易账户

C.交易编码

D.结算编码

【答案】C

【解析】《期货公司管理办法》第五十四条规定，期货公司应当按照规定为客户申请交易编码。期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码。

14.实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是( )。

A.结算准备金制度

B.结算担保金制度

C.涨跌停板制度

D.保证金制度

【答案】B

【解析】《期货交易所管理办法》第七十七条第一款规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金。

15.首席风险官作为期货公司的高级管理人员，应当向( )负责。

A.期货公司董事会

B.期货公司监事会

C.期货公司总经理

D.期货公司股东会

【答案】A

【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。

16.根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，期货从业人员在执业过程中应当对( )高度负责，诚实守信，恪尽职守。

A.主管部门

B.所在机构的股东

C.期货交易各方

D.中国证监会

【答案】C

【解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》第六条规定，从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

17.被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起( )内解除对其采取的有关措施。

A.5日

B.10日

C.3日

D.15日

【答案】C

【解析】《期货交易管理条例》第五十六条第三款规定，对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。

18.期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是( )。

A.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险

B.以本人或者他人名义从事期货交易

C.代理客户从事交易

D.为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏作出承诺或者保证

【答案】A

【解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十四条规定，期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为：(一)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息;(二)代理客户从事期货交易;(三)中国证监会禁止的其他行为。

19.下列关于会员制期货交易所理事的陈述，正确的是( )。

A.会员理事由中国证监会委派，非会员理事由大会选举产生

B.会员理事由会员大会选举场所，非会员理事由中国证监会委派

C.会员理事与非会员理事均由中国证监会委派

D.会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生

【答案】B

【解析】《期货交易所管理办法》第二十六条规定，理事会由会员理事和非会员理事组成;其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。

20.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由( )组成。

A.结算会员和一般会员

B.结算会员和非结算会员

C.结算会员

D.结算会员和非期货公司会员

【答案】B

【解析】《期货交易所管理办法》第六十五条第一款规定，实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员具有与期货交易所进行结算的资格，非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格

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