期货从业资格

31 客户进行期货交易，允许的下单方式主要有哪几种( )。

A.书面下单

B.电话下单

C.网上下单

D.中国证监会规定的其他方式向期货经纪公司下达交易指令

答案：ABCD

32 强行平仓的执行原则包括( )。

A 强行平仓先由会员自己执行

B 时限除交易所特别规定外，

C 若时限内会员未执行完毕，则由交易所强制执行

D 因结算准备金小于零而被要求强行平仓的，在保证金补足前，禁止相关会员的开仓交易

答案：ABCD

33 期货的实物交割方式包括哪几种方式( )。

A.分散交割B.现金交割

C.集中交割D.滚动交割

答案：CD

34 以下关于公开喊价方式的两种形式划分正确的是( )。

A.连续竞价制和动盘

B.一节一价制和静盘

C.连续竞价制和一节一价制

D.动盘和静盘

答案：CD

35 关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定，以下表述正确的有( )。

A.交易所应当按照手续费收入的 30%的比例提取风险准备金

B.风险准备金必须单独核算，专户存储

C. 风险准备金的动用必须经交易所理事会批准，报中国证监会备案后按规定的用途和程序进行

D. 中国证监会可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模

答案：BCD

36 关于涨跌停板制度，下列表述正确的有( )。

A. 涨跌停板的实施，能够有效地减缓、抑制一些突发性事件和过度投机行为对期货价格的冲击而造成的狂涨暴跌

B. 减缓每一交易日的价格波动

C. 交易所、会员和客户可能的损失也被控制在相对较小的范围内

D.能将风险控制在一个交易日之内

答案：ABC

37 关于交割结算价，以下表述正确的有( )。

A. 我国期货合约的交割结算价通常为该合约交割配对日的结算价或为该期货合约最后交易日的结算价

B. 大连商品，交易所的交割结算价，则是该合约自交割月份第一个交易日起至最后交易日所有结算价的加权平均价

C. 交割商品计价以交割结算价为基础

D. 交割结算价应该包括了不同等级商品质量升贴水以及异地交割仓库与基准交割仓库的升贴水

答案：ABCD

38 关于我国期货交易的集合竞价，以下表述正确的有( )。

A. 开盘价和收盘价均由集合竞价产生?

B. 开盘价集合竞价在某品种某月份合约每一交易日开市前 5 分钟内进行

C. 集合竞价采用最大成交量原则

D. 竞价中的买卖申报单以价格优先、时间优先的原则进行排序答案：ABCD

39 结算是指根据交易结果和交易所有关规定对( )进行的计算、划拨。

A.会员交易保证金B.盈亏

C. 手续费

D. 交割货款和其他有关款项

答案：ABCD

40 以下描述属于期货转现货的优势的有( )。

A. 加工企业和生产经营企业利用期货转现货可以节约期货交割成本

B. 期货转现货比"平仓后购销现货"更便捷

C.可以灵活商定交货品级、地点和方式，可以提高资金的利用效率

D.加工企业可以根据需要分批分期地购回原料，减轻资金压力，减少库存量

答案：ABCD

41 超过持仓限额，交易所可以按照有关规定采取的措施包括( )。

A.强行平仓 B.没收保证金

C. 取消会员资格

D. 提高保证金的比例

答案：AD

42 客户可以通过( )向期货经纪公司下达交易指令。

A.书面下单

B.电话下单

C.网络下单

D.中国证监会规定的其他方式

答案：ABCD

43 关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定，以下表述不正确的有( )。

A.交易所按即时、每日、?每周、每月向会员、投资者和社会公众提供期货交易信息

B.因信息经营机构或公众媒体转发即时交易行情信息发生故障，影响会员或客户正常交易的，交易所要承担责任

C. 会员、信息经营机构和公众媒体以及个人，均不得发布虚假的或带有误导性质的信息

D. 期货交易信息所有权属期货业协会，由期货业协会统一管理和发布

答案：BD

44 根据中国证监会规定，经交易所批准，会员可用以下哪项作为交易保证金( )。

A. 标准仓单

B. 交易所允许的其他质押物品

C.现金

D.股票

答案：ABC

45 下面对风险准备金制度描述正确的是( )。

A.交易所从会员保证金中按比例提取

B.风险准备金是由交易所设立的

C.风险准备金是用来提供财务担保和弥补因交易所不可预见风险带来的亏损的资金

D.风险准备金的动用必须经过中国证监会批准

答案：BC

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