期货从业资格

21. 在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告厅内容有异议的，应当( )。

A: 辞职

B: 拒绝签字

C: 向监管部门报告

D: 注明自己的意见和理由

参考答案[D]

22. 期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请( )调解处理。

A: 中国银行协会、期货交易所

B: 中国记者协会、期货交易所

C: 中国期货业协会、期货交易所

D: 中国律师协会、期货交易所

参考答案[C]

23. 期货公司申请设立营业部，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近( )内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

A: 2年

B: 6个月

C: 1年

D: 3个月

参考答案[C]

24. 期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对( )报告签署确认意见。

A: 月度

B: 季度

C: 年度

D: 每日

参考答案[C]

25. 期货公司应当按照( )的原则传递客户交易指令。

A: 数量优先

B: 规模优先

C: 时间优先

D: 价格优先

参考答案[C]

26. 期货公司应当按照( )经营的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。

A: 审慎

B: 利润最大化

C: 风险最小化

D: 收入最大化

参考答案[A]

27. 当期货公司与客户的利益冲突无法避免时，应当( )。

A: 客户损失得到相应补偿

B: 保证公司利益不受损失

C: 减少客户损失

D: 确保客户利益优先

参考答案[D]

28. 期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起( )个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

A: 3

B: 5

C: 7

D: 10

参考答案[B]

29. 期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A: 2

B: 3

C: 6

D: 12

参考答案[B]

30. 不属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件的是( )。

A: 具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称

B: 具有大专以上学历

C: 通过中国证监会认可的资质测试

D: 有履行职责所必需的时间和精力

参考答案[B]

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