期货从业资格

11. 期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营( )个以上完整的会计年度。

A: 3

B: 4

C: 2

D: 1

参考答案[C]

12. 《期货公司金融期货结算业务试行办法》是根据( )而制定的。

A: 《期货交易管理条例》

B: 《期货交易所管理条例》

C: 《期货从业人员管理条例》

D: 《期货经纪公司管理条例》

参考答案[A]

13. 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，应至少( )人的期货或者证券从业时间在5年以上。

A: 1

B: 2

C: 3

D: 6

参考答案[B]

14. 风险监管指标与上月相比变动超过( )的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。

A: 5%

B: 10%

C: 15%

D: 20%

参考答案[D]

15. 期货公司的净资本不得低于客户权益总额的( )。

A: 5%

B: 6%

C: 7%

D: 8%

参考答案[B]

16. 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，从事交易结算业务的期货公司净资本不得低于人民币( )万元。

A: 3000

B: 3500

C: 4000

D: 4500

参考答案[D]

17. 期货公司风险监管指标不包括( )。

A: 最低额度保证金

B: 净资本与净资产的比例

C: 负债与净资产的比例

D: 规定的最低限额的结算准备金要求

参考答案[A]

18. 从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币( )。

A: 1500万元

B: 3000万元

C: 4500万元

D: 6000万元

参考答案[C]

19. 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报( )的中国证监会派出机构备案。

A: 各自所在地

B: 证券公司所在地

C: 期货公司所在地

D: 任意

参考答案[A]

20. 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明下列事项中不合法的是( )。

A: 介绍业务的范围

B: 执行期货保证金安全存管制度的措施

C: 报酬支付及相关费用的分担方式

D: 为客户提供融资的利率约定

参考答案[D]

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