期货从业资格

16.下列选项中不属于理事会职权的是()。

A.审议批准风险准备金的使用方案

B.审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法

C.监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况

D.决定增加或者减少期货交易所注册资本

17.某期货交易所理事会理事由于生病不能参加理事会会议，该理事的下列做法正确的是()。

A.在电话里通知另一理事代为出席

B.委托另一理事代为出席，被委托理事已经接受了一项委托

C.以书面形式委托另一尚未接受委托的理事代为出席

D.该理事不得委托他人代为出席

18.根据《期货交易所管理办法》的规定，下列各项不属于董事会的职权的是()。

A.召集股东大会会议，并向股东大会报告工作

B.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交股东大会审定

C.审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过

D.组织协调专门委员会的工作

19.申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东应当实收资本和净资产均不低于人民币()元。

A.3000万

B.5000万

C.6000万

D.1亿

20.期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于()。

A.缴纳国家税款

B.发放工作人员的工资和福利

C.扩大期货交易所得营业规模

D.保证期货交易场所、设施的运行和改善

21.期货公司申请设立营业部，其申请日前()个月应当符合期货公司风险监管指标标准。

A.1

B.2

C.3

D.5

22.期货公司()负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A.经理

B.监事会

C.独立董事

D.首席风险官

23.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起()个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。

A.5

B.7

C.15

D.30

24.从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的，应当自做出处分决定之日起____个工作日内向____报告。()

A.3;中国证监会

B.3;期货业协会

C.10;期货业协会

D.10;中国证监会

25.中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行()

管理。

A.监督

B.垂直

C：自律

D.行政

26.申请营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务____年以上经验，或者其他金融业务____年以上经验。()

A.2：3

B.2;5

C.3;4

D.3;5

27.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾()年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.3

B.5

C.7

D.10

28.期货公司董事、监事和高级管理人员的推荐人应当是任职()年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。

A.1

B.2

C.3

D.5

29.期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的()。

A.完整和真实

B.安全和真实

C.完整和安全

D.安全和及时

30.期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起()个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。

A.2

B.3

C.5

D.7

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