期货从业资格

21.在我国，依法对期货公司首席风险官进行自律管理的机构是(　)。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.商务部

D.期货交易所

22.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交(　)。

A.《高级管理人员情况表》

B.《期货交易风险说明书》

C.《主要部门负责人情况表》

D.《从业人员情况表》

23.期货公司应当按照(　)等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

A.流动性

B.分类

C.账龄

D.可回收性

24.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理(　)等业务的协作程序和规则。

A.行情和交易系统的安装维护

B.开户

C.客户投诉的接待处理

D.划转期货保证金

25.期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列哪些情况除外?(　)

A.有关法律、法规、规章等要求提供的

B.国家司法部门、政府监管部门按照有关规定进行调查取证的

C.中国期货业协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的

D.从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的26.期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加

保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致。对此，下列有关责任承担的说法正确的有(　)。

A.对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担

B.对保留持仓期间造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任.赔偿额不超过损失的60%

C.穿仓造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任

D.穿仓造成的损失，由期货交易所承担

27.《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》规定，期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码，此处的“特殊法人”包括(　)。

A.证券公司

B.基金公司

C.合格境外机构投资者

D.须经监管机构或者主管机关批准才能参与股指期货交易的其他法人

28.下列投资者中，应当参加知识测试，不得由他人代替的有(　)。

A.一般法人投资者的指定下单人

B.一般法人投资者的结算单确认人

C.一般法人投资者的资金调拨人

D.自然人投资者本人

29.根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，股指期货投资者适当性标准操作要求的内容包括(　)。

A.可用资金要求

B.知识测试要求

C.交易经历要求

D.一般法人及特殊法人投资者的特殊要求

30.证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有(　)。

A.责令限期整改

B.责令具结悔过

C.监管谈话

D.出具警示函

31.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当(　)。

A.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系

B.解释期货交易的方式、流程及风险

C.不得作获利保证、共担风险等承诺

D.不得虚假宣传，误导客户

32.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定，证券公司不得有下列哪些行为?(　)

A.代客户下达交易指令

B.利用客户的交易编码进行交易

C.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易

D.代客户接收、保管或者修改交易密码

33.下列说法符合期货公司的公司治理的有(　)。

A.期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算

B.期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺

C.期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求

D.期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员、

34.根据《期货公司管理办法》的规定，期货公司的股东及实际控制人出现(　)情形之一的，应当在3日内通知期货公司。

A.所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行

B.合并、分立或者进行重大资产、债务重组

C.决定转让所持有的期货公司股权

D.被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产

35.期货公司实际控制人发生下列哪些情形的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告?(　)

A.涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施

B.变更名称

C.合并、分立或者进行重大资产、债务重组

D.被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产

36.期货公司有下列哪些情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告?(　)

A.拟更换董事长、总经理

B.客户发生重大透支、穿仓

C.发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响

D.公司董事因涉嫌重大违法违规被有权机关采取强制措施.

37.根据《期货公司管理办法》的规定，期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行的职责有(　)。

A.主持期货公司的日常管理工作

B.审议并决定客户保证金安全存管制度

C.确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求

D.审议并决定风险管理、内部控制制度

38.关于期货公司的独立董事，下列说法正确的有(　)。

A.可以在期货公司担任除董事以外的其他职务

B.不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系

C.应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守公司章程

D.对期货公司负有忠实义务和勤勉义务

39.根据规定，下列人员不得以本人或者他人名义从事期货交易的有(　)。

A.证券、期货市场禁止进入者

B.无民事行为能力人或者限制民事行为能力人

C.中国证监会及其派出机构、期货保证金安全存管监控机构的工作人员及其配偶

D.中国期货业协会的工作人员及其配偶

40.期货公司应当在(　)提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。

A.期货经纪合同

B.本公司网站

C.国家级报刊

D.营业场所

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