期货从业资格

四、综合题

1.甲期货公司欲找一家证券公司为其提供中间介绍业务，则该证券公司应当满足的风险控制标准包括()。

A净资本不低于12亿元

B流动资产余额不低于流动负债余额(包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%

C对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外

D净资本不低于净资产的70%

2.某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓并发生客户穿仓损失，该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下，未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算，同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债务进行报告。则期货公司上述行为中，违反规定的是()。

A对客户进行强行平仓

B允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

C未能及时采取相关措施和未能进行相应的会计核算

D未按照规定履行报告义务

四、综合题

1、【答案】ACD

【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条本办法第五条第(一)项所称风险控制指标标准是指：(一)净资本不低于12亿元;(二)流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%;(三)对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外;(四)净资本不低于净资产的70%。中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则对前款标准进行调整。

2、【答案】BCD

【解析】《期货交易管理条例》第六十六条　期货公司有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：(二)允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的;未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算，未按规定履行报告义务。

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