期货从业资格

第61题：多选题:

下列说法正确的有()。

A.中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚

B.取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查

C.期货公司违反投资者适当性制度要求的，中国金融期货交易所，中国期货业协会应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分

D.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》条例由中国证监会负责解释

第62题：多选题:

()应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规等，持续开展投资者风险教育。

A.期货公司

B.证监会

C.中国金融期货交易所

D.期货业协会

第63题：多选题:

期货公司会员单位在给客户开户时，应该做到()。

A.应当向投资者充分揭示股指期货风险

B.全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征

C.测试投资者的股指期货基础知识

D.认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

第64题：多选题:

下列属于期货公司会员单位应当做的有()。

A.完善期货经纪业务管理

B.持续开展投资者风险教育

C.加强对投资者交易行为的合法合规性管理

D.督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则

第65题：多选题:

期货公司有()情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

A.法人治理结构、内部控制存在重大隐患

B.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况

C.未按规定对离任人员进行离任审计

D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

第66题：多选题:

有()情形的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾3年

B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起逾5年

C.因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾8年

D.因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年

第67题：多选题:

期货投资者保障基金管理机构、期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关期货投资者保障基金的()等资料，确保财务记录和档案完整、真实。

A.报表

B.账簿

C.开户情况

D.财务凭证

第68题：多选题:

期货投资者保障基金的()报财政部批准。

A.财务凭证

B.决算

C.年度收支计划

D.报表

第69题：多选题:

期货公司因()等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照本办法规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

A.操作不当

B.严重违法违规

C.遭遇不可抗力

D.风险控制不力

第70题：多选题:

对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金按照()原则予以补偿。

A.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿

B.对每位个人投资者的保证金损失超过20万元的部分全额补偿

C.对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿

D.对每位机构投资者的保证金损失超过10万元的部分按80%补偿

第71题：多选题:

期货公司的()应当对年度报告签署确认意见。

A.法定代表人

B.董事

C.高级管理人员

D.财务负责人

第72题：多选题:

自被中国证监会认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任()。

A.董事

B.法定代表人

C.监事

D.营业部负责人

第73题：多选题:

()辞职的，期货公司应委托会计师事务所对其进行离任审计。

A.法定代表人

B.董事长

C.财务负责人

D.总经理

第74题：多选题:

参加从业考试的，应当符合的条件有()。

A.年满16岁

B.具有完全民事行为能力

C.具有大专以上文化程度

D.具有高中以上文化程度

第75题：多选题:

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可采取()等监管措施。

A.责令改正

B.开除

C.监管谈话

D.出具警示函

第76题：多选题:

首席风险官应建立健全和有效执行的制度有()。

A.风险监管指标管理制度

B.内部控制制度

C.总经理任免制度

D.期货公司员工近亲属持仓报告制度

第77题：多选题:

首席风险官应制作并保留()，真实、充分地反映其履行职责情况。

A.工作计划

B.工作底稿

C.工作记录

D.工作职责

第78题：多选题:

期货公司的风险监管指标包括()。

A.净资本

B.利润率

C.流动资产与流动负债的比例

D.负债与净资产的比例

第79题：多选题:

全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或终止结算协议的，应在签订、变更或终止结算协议之日起3个工作日内向协议双方住所地的()报告。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.中国证监会的派出机构

D.期货保证金安全监控机构

第80题：多选题:

期货公司应建立与风险监管指标相适应的()，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。

A.保证金制度

B.内部控制制度

C.动态风险监控机制

D.资本补足机制

第81题：多选题:

以下说法错误的有()。

A.不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则

B.期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还

C.期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还

D.期货从业人员在执业过程中应严格自律

第82题：多选题:

期货公司申请经理层人员的任职资格，应提交的申请材料包括()。

A.1名推荐人的书面推荐意见

B.期货从业人员资格证书

C.资质测试合格证明

D.任职资格申请表

第83题：多选题:

期货公司推荐人应当了解拟任人的()等情况，承诺推荐内容的真实性。

A.个人品行

B.从业经历

C.管理能力

D.业务水平

第84题：多选题:

期货从业人员在执业过程中应当()。

A.诚实守信

B.勤勉尽责

C.坚持公开、公平、公正原则

D.对期货交易各方高度负责

第85题：多选题:

甲某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同，开立账户炒作美国S&P500指数期货。甲某直接操作，前后共亏损30万元。该案正确的处理方式有()。

A.认定合同无效

B.公司承担15万元亏损

C.甲某承担15万元亏损

D.甲某承担30万元亏损

第86题：多选题:

关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有()。

A.中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险

B.中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告

C.中国证监会可以向期货交易所派驻督察员

D.中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用

第87题：多选题:

中国证监会派出机构可要求期货公司对资产减值准备计提的()进行专项说明。

A.合法性

B.合规性

C.充足性

D.合理性

第88题：多选题:

为了正确审理期货纠纷案件，2003年5月16日最高人民法院审判委员会通过了《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》。下列选项中属于该规定的制定依据的有()。

A.《中华人民共和国合同法》、

B.《中华人民共和国行政许可法》

C.《中华人民共和国民法通则》

D.《中华人民共和国民事诉讼法》

第89题：多选题:

全面结算会员与非结算会员签订结算协议，包括的内容有()。

A.保证金标准

B.结算流程

C.协议变更和解除

D.争议处理方式

第90题：多选题:

客户对当日交易结算结果的确认，应当视为()。

A.对当日所有持仓的确认

B.对该日之前所有持仓的确认

C.对当日交易结算结果的确认

D.对该日之前交易结算结果的确认

第91题：多选题:

根据《期货交易管理条例》，下列说法正确的有()。

A.期货交易所应当在当日收市后将结算结果通知会员

B.期货公司会员根据交易所的结算结果对客户进行结算

C.期货公司将当日结算结果通知客户

D.期货交易所实行当日无负债结算制度

第92题：多选题:

期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括()。

A.相互制约原则

B.健全性原则

C.有效性原则

D.合理性原则

第93题：多选题:

期货合约包括()。

A.商品期货合约

B.金融期货合约

C.其他期货合约

D.股指期货合约

第94题：多选题:

期货交易所会员享有的权利包括()。

A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权

B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权

C.联名提议召开临时会员大会

D.按照规定转让会员资格

第95题：多选题:

期货交易所应当建立健全的风险管理制度有()。

A.保证金制度

B.当日无负债结算制度

C.涨跌停板制度

D.风险准备金制度

第96题：多选题:

从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则，禁止()等违法行为。

A.欺诈

B.内幕交易

C.不认真审核客户资料

D.操纵期货交易价格

第97题：多选题:

期货交易所可采取的组织形式包括()。

A.普通合伙制

B.公司制

C.有限合伙制

D.会员制

第98题：多选题:

会员制期货交易所理事长的职权包括()。

A.主持会员大会、理事会会议

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告

D.决定设立专门委员会

第99题：多选题:

有关机构的个人报送、提供或披露的材料、信息应当真实、准确、完整，不得有()。

A.任何遗漏

B.虚假记载

C.重大遗漏

D.误导性陈述

第100题：多选题:

期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益的，()。

A.撤销任职资格

B.予以警告

C.没收违法所得，并处3万元以下罚款

D.情节严重的，暂停或撤销任职资格

第101题：多选题:

期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的()中，应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况，并重点就防范利益冲突作出说明。

A.月度报告

B.季度报告

C.年度报告

D.半年报

第102题：多选题:

全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其()保证金。

A.期货公司

B.客户

C.结算会员

D.非结算会员

第103题：多选题:

期货公司金融期货结算业务资格分为()。

A.非结算会员资格

B.期货交易资格

C.交易结算业务资格

D.全面结算业务资格

第104题：多选题:

期货公司应当按照期货交易所规则，()等专用资金，确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全。

A.使用自有资金缴存结算担保金

B.维持最低数额的结算准备金

C.使用自有资金缴存结算准备金

D.使用客户保证金缴存结算准备金

第105题：多选题:

除()情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。

A.依据非结算会员的要求支付可用资金

B.收取非结算会员应当交存的保证金

C.收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用

D.双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形

第106题：多选题:

下列关于交易结算报告处理方法的说法正确的有()。

A.非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议

B.非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应按照结算协议约定的方式确认

C.非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容有异议

D.非结算会员有异议的，全面结算会员期货公司应当在结算协议约定的时间内予以核实

第107题：多选题:

下列关于结算担保金的说法正确的有()。

A.全面结算会员期货公司以客户的保险金向期货交易所缴纳结算担保金

B.全面结算会员期货公司以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金

C.交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金

D.全面结算会员期货公司可向非结算会员收取结算担保金

第108题：多选题:

全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告的事项有().

A.非结算会员名单及其变化情况

B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况

C.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况

D.客户盈利情况

第109题：多选题:

下列关于预计负债的说法正确的有()。

A.期货公司应按企业会计准则的规定确认预计负债

B.中国证监会派出机构可要求期货公司对预计负债进行专项说明

C.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应要求期货公司相应核减净资本金额

D.期货公司任何情况下都不必确认预计负债

第110题：多选题:

期货公司未按期报送风险监管报表或报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司()

A.暂停营业

B.公开道歉

C.限期报送

D.补充更正

第111题：多选题:

期货投资咨询业务人员应当与()岗位独立，职责分离。

A.交易

B.结算

C.后勤D.财务

第112题：多选题:

下列关于客户委托关系终止内容的表述中，正确的有()。

A.客户与期货公司的委托关系终止的，应办理相关的销户手续

B.期货公司不得将客户未注销的资金账号借给他人使用

C.经客户同意，期货公司可以将客户未注销的交易编码借给他人使用

D.有关销户的资料档案应自期货经纪合同签订之日起至少保存20年

第113题：多选题:

下列关于中国证监会的表述中，正确的有()。

A.中国证监会派出机构有权监管期货公司

B.中国证监会有权依法对期货公司进行监督管理

C.中国证监会有权依法对期货公司分支机构进行监督管理

D.中国证监会派出机构有权对期货公司的分支机构进行监督管理

第114题：多选题:

期货公司董事、监事和高级管理人员应遵守()。

A.公司章程

B.行业规范

C.自律规则D.中国证监会的规定

第115题：多选题:

期货公司董事、监事和高级管理人员有()情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。

A.未按规定履行职责

B.未按规定参加业务培训

C.违规兼职或未按规定报告兼职情况

D.未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况

第116题：多选题:

期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括()。

A.保证金制度

B.风险准备金制度

C.涨跌停板制度

D.当日无负债结算制度

第117题：多选题:

公司制期货交易所总经理行使的职权包括()。

A.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议

B.期货交易所章程规定或董事会授予的其他职权

C.主持期货交易所的日常工作

D.批准风险准备金的使用方案

第118题：多选题:

下列公司制期货交易所的行为应经中国证监会批准的有()。

A.收购本期货交易所股份

B.股东转让其所持股份

C.选举、更换非职工代表担任的董事、监事

D.对其股份进行其他处置

第119题：多选题:

证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖()。

A.金融期货合约

B.商品期权合约

C.金融期权合约

D.商品期货合约

第120题：多选题:

期货公司申请设立营业部，应当具备的条件包括()。

A.申请日前3个月符合期货公司风险监管指标

B.公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行

C.业务职责明确、分工合理

D.拟任负责人具备任职资格条件

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