期货从业资格

二、多选题

1、期货公司( )应当在风险监管报表上签字确认。

A.结算负责人

B.债务负责人

C.独立董事

D.法定代表人

参考答案：A,D

参考解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第二十四条，期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认。故本题答案为AD。

2、期货公司( )人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。

A.董事

B.监事

C.高级管理

D.经纪人员

参考答案：A,B,C

参考解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三条，期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)核准的任职资格。故本题答案为ABC。

3、期货公司会员应当建立客户资料档案，除( )外，应当为客户保密。

A.依法接受调查

B.其他客户需要查看

C.依法接受检查

D.期货公司总经理需要查看

参考答案：A,C

参考解析：《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十三条，期货公司会员应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。故本题答案为AC。

4、证券公司介绍其控股股东参与期货交易，以下做法错误的有( )。

A.对股东的开户资料进行审查

B.代表股东与期货公司签订期货经纪合同

C.代股东接收交易密码

D.代股东下达交易指令

参考答案：C,D

参考解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十一条，证券公司不得代客户下达交易指令.不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。故本题答案为CD。

5、下列说法正确的有( )。

A.个人客户办理开户手续，签署开户资料，可委托代理人代为办理开户手续

B.一般单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照

C.期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同

D.监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知期货公司，由客户自行修改

参考答案：B,C

参考解析：《期货市场客户开户管理规定》第八条、第十三条、第二十五条。(1)个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。(2)期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同.也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。(3)监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知期货公司，由期货公司登录统一开户系统进行修改。(4)除中国证监会另有规定外.一般单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照。故本题答案为BC。

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