期货从业资格

16 . 为了规范证券公司为期货公司提供中问介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据()，制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。

A： 《期货公司管理办法》

B： 《期货交易管理条例》

C： 《期货公司风险监管指标管理试行办法》

D： 《期货公司金融期货结算业务试行办法》

答案是：B

答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第一条规定，为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。

17 . 证券公司申请介绍业务资格，配备必要的业务人员，公司总部至少有()名，拟开展介绍业务的营业部至少有()名具有期货从业人员资格的业务人员。

A： 1;2 B： 2;5 C： 5;2 D： 5;5

答案是：C

答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》》第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：(四)配备必要的业务人员，公司总部至少有5名，拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

18 . 期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司()风险监管报表进行审计。

A： 月度 B： 季度

C： 半年度 D： 年度

答案是：D

答案解析：《期货公司风险监管指标管理试行办法》第五条规定，期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。

19 . 期货公司借人次级债务的，可以将所借人的次级债务按照中国证监会规定的比例计入()。

A： 净资本 B： 注册资本

C： 风险准备金 D： 结算准备金

答案是：A

答案解析：《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十六条规定，期货公司借人次级债务的，可以将所借人的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本。

20 . 中国证监会对期货公司的风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于"一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的()。

A： 50% B： 60%

C： 120% D： 150%

答案是：C

答案解析：《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十三条规定，中国证监会对第十八条至第二十一条规定的风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的l20%。

21 . 期货公司应当()向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。

A： 每月 B： 每季度

C： 每半年 D： 每年

答案是：C

答案解析：《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十八条规定，期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。

22 . 期货从业人员在从事期货业务前，应当()，具备相应的专业知识、技能和职业道德。

A： 具有正规全日制大学学士证

B： 参加岗前培训并通过考核

C： 具有金融业从业经验

D： 具有期货业从业经验

答案是：B

答案解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十六条规定，期货从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的专业知识、技能和职业道德。

23 . 期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执行行为准则(修汀)》行为的，任何人都可以向()进行举报。

A： 中国证监会

B： 中国期货业协会

C： 期货交易所

D： 国务院期货交易监督委员会

答案是：B

答案解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十五条规定，期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，任何人都可以向协会进行举报。

24 . 期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业人员资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的()。

A： 技术指标分析

B： 期货交易知识培训

C： 风险分析培训

D： 专项后续职业培训

答案是：D

答案解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十三条规定，期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业人员资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。

25 . 从事期货经营业务的机构任用具有从业资格考试合格证明且符合最近()年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格，应当为其办理从业资格申请。

A： 1 B： 2

C： 3 D： 5

答案是：C

答案解析：《期货从业人员管理办法》第十条规定，从事期货经营业务的机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：(五)最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格。

26 . 期货从业人员受到从事期货经营业务的机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，从事期货经营业务的机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起()个工作日内向中国期货业协会报告。

A： 3 B： 5 C： 10 D： 30

答案是：C

答案解析：《期货从业人员管理办法》第二十七条规定，期货从业人员受到从事期货经营业务的机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，从事期货经营业务的机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起l0个工作日内向中国期货业协会报告。

27 . 《期货从业人员管理办法》自()起施行。

A： 2007年7月1日 B： 2007年7月8日

C： 2007年7月4日 D： 2008年4月5日

答案是：C

答案解析：《期货从业人员管理办法》第三十六条规定，本办法自公布之日起施行。《期货从业人员管理办法》已经中国证券监督管理委员会第207次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。中国证券监督管理委员会主席：尚福林二00七年七月四日。

28 . 非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，非结算会员应将收到的有价证券提交()。

A： 商业银行

B： 期货交易所

C： 中国人民银行

D： 结算会员，由结算会员提交期货交易所

答案是：D

答案解析：《期货交易所管理办法》第七十五条规定，非结算会员的客厂1以有价证券充抵保证金的，非结算会员应将收到的有价证券提交结算会员，由结算会员提交期货交易所。

29 . 人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照()确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。

A： 经济法

B： 民事诉讼法

C： 合同法

D： 当事人在合同中的约定

答案是：D

答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二条规定，人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。

30 . 公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居问人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。()应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。

A： 期货公司 B： 客户

C： 居间人 D： 期货公司法人

答案是：C

答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十条规定，公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居问人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居问人支付报酬。居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。

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