期货从业资格

期货法律法规第二部分答案及解析

一、单选题

1. A【解析】根据《期货交易所管理办法》第七条，经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称。

2.B【解析】根据《期货从业人员管理办法》第四条，期货从业人员是指：①期货公司的管理人员和专业人员;②期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员;③期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员;④为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员;⑤中国证监会规定的其他人员。

3.B【解析】根据《期货公司资产管理业务试点办法》第十九条，资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当遵守相关市场的开户规定，开立或者撤销用于资产管理的联名账户及其他账户。期货公司应当自开立账户之日起5个工作日内向监控中心备案。

4.A【解析】根据《期货交易所管理办法》第十一条，会员制期货交易所章程应当载明下列事项：①会员资格及其管理办法;②会员的权利和义务;③对会员的纪律处分。

5.B【解析】根据《期货公司资产管理业务试点办法》第四十四条，期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后7个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。

6.B【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第八条，期货投资者保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。

7.D【解析】根据《期货从业人员管理办法》第二十九条，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

8.B【解析】根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十三条和第二十五条，期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立。期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。期货公司首席风险官应当对前款规定事项进行检查落实;期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理。期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。

9.B【解析】根据《期货公司风险监管指标管理办法》第三十五条，重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务。

10.D【解析】根据《期货市场客户开户管理规定》第六条，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。

二、多选题

1.ABC【解析】根据《期货交易所管理办法》第九十一条，期货交易所应当编制交易情况周报表、月报表和年报表，并及时公布。

2.BCD【解析】《期货从业人员管理办法》规范的事项包括期货从业人员执业行为、任用及资格的申请。选项A属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所规范的事项。

3.ABC【解析】根据《期货市场客户开户管理规定》第十八条，中国期货保证金监控中心在复核中发现以下情况之一的，监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司：①客户资料不符合实名制要求;②客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确;③中国证监会规定的其他情形。

4.AD【解析】根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十六条，全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

5.ABCD【解析】根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十条，首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：①期货公司客户保证金安全存管制度;②期货公刊风险监管指标管理制度;③期货公司治理和内部控制制度;④期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度;⑤期货公司员工近亲属持仓报告制度;⑥其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。

6.ABCD【解析】根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十二条，期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范业务风险。

7.ACD【勰析】根据《期货交易所管理办法》第二十四条，期货交易所设理事会，每届任期3年。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。

三、判断题

1.√【解析】根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十二条，首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职费隋况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。

2.√【解析】根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十二条，期货公司应当有效执行期货投资咨询业务管理制度中的客户回访与投诉规定，明确客户回访与投诉的内容、要求、程序，及时、妥善处理客户投诉事项。

3.√【解析】根据《期货公司监督管理办法》第三十七条，持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当在3个工作口内通知期货公司：①所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行;②质押所持有的期货公司股权;③决定转让所持有的期货公司股权;④不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷;⑤涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施;⑥因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;⑦变更名称;⑧合并，分立或者进行重大资产、债务重组;⑨被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序;⑩其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。

4.× 【解析】根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十五条，全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得低于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。

5.× 【解析】根据《期货公司风险监管指标管理办法》第十条，期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。

6.√【解析】根据《期货市场客户开户管理规定》第二十六条，期货公司应当登录中国期货保证金监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。

四、综合题

1.AC【解析】根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十一条和第十二条，首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。

2.ABD【解析】根据《期货公司风险监管指标管理办法》第十八条和第二十一条，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：①净资本不得低于人民币1 500万元;②净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%、;③净资本与净资产的比例不得低于40%;④流动资产与流动负债的比例不得低于100%;⑤负债与净资产的比例不得高于150%;⑥规定的最低限额的结算准备金要求。中国证监会对第十八条规定的风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。选项A，负债/净资产约为16.7%，不高于负债/净资产的预警标准120%;选项B，净资本/净资产为70%，不低于净资本/净资产的预警标准48%;选项C，净资本/风险资本准备为105%，低于净资本/风险资本准备的预警标准120%;选项D，净资本为4 200万元，不低于资本的预警标准1 800万元。故选A、B、D。

3.AC【解析】根据《期货交易所管理办法》第七十一条，期货交易所可以接受以下有价证券充抵保证金：①经期货交易所认定的标准仓单;②可流通的国债;③中国证监会认定的其他有价证券。

4.AD【解析】根据《期货公司监督管理办法》第七十一条，客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取期货保证金的结算账户。期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金。

5.D【解析】根据《期货市场客户开户管理规定》第八条，个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证。

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（责任编辑：xy）

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