期货从业资格

二、多项选择题(共60道，每道0.5分，共30分)

1.根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司不得()。

A.从事或者变相从事期货自营业务

B.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资

C.对外担保

D.经营境外期货经纪业务

2.期货公司办理的下列事项中，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定的是()。

A.变更注册资本

B.合并、分立、停业、解散或者破产

C.变更5%以上的股权

D.设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构

3.根据《期货交易管理条例》的规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有()。

A.对期货交易所、期货公司、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查

B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料

C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

D.查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户

4.期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以对其采取下列哪些措施?()

A.限制或者暂停部分期货业务

B.停止批准新增业务或者分支机构

C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用

D.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

5.期货交易所、非期货公司结算会员有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得?()

A.违反规定使用、分配收益的

B.违反规定接纳会员的

C.不按照规定建立、健全结算担保金制度的

D.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的

6.期货交易所、非期货公司结算会员有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处l0万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿?()

A.允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的

B.直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的

C.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的

D.拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的

7.下列关于期货投资者保障基金的管理和监管的说法正确的有()。

A.对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则

B.保障基金应当实行独立核算、分别管理

C.保障基金应当与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离

D.保障基金管理机构、期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实

8.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由()组成。

A.非期货公司会员

B.期货公司会员

C.结算会员

D.非结算会员

9.期货交易所的结算会员由()组成。

A.交易结算会员

B.一般结算会员

C.全面结算会员

D.特别结算会员

10.期货交易所向会员收取的保证金，不得()。

A.查封

B.冻结

C.扣划

D.强制执行

11.期货交易所向会员收取的保证金分为()。

A.风险准备金

B.结算准备金

C.交易保证金

D.结算保证金

12.期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用的化解风险的措施有()。

A.提高交易保证金标准

B.调整涨跌停板幅度

C.按一定原则减仓

D.以上都正确

13.期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序采取的下列哪些临时处置措施，应当在采取措施后及时报告中国证监会?()

A.限制开仓

B.提高保证金标准

C.限制平仓

D.强行平仓

14.期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合的条件有()。

A.高级管理人员近3年内未受过刑事处罚，无不良信用记录

B.符合持续性经营规则

C.近5年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件

D.近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件

15.期货公司的下列人员中，应当对月度报告签署确认意见的有()。

A.监事

B.法定代表人

C.经营管理的主要负责人

D.财务负责人

16.中国证监会及其派出机构可以要求下列哪些机构或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料?()

A.期货公司

B.为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所

C.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人

D.期货公司的董事、监事、高级管理人员及其他工作人员

17.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应定期向()报告相关交易情况。

A.全体股东

B.董事会和监事会

C.监事

D.其住所地的中国证监会派出机构

18.申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有()。

A.丰富的期货知识

B.诚实守信的品质

C.良好的职业道德

D.履行职责所必需的经营管理能力

19.在我国，依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的机构包括()。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货交易所

D.中国银监会

20.根据《期货从业人员管理办法》的规定，从事期货经营业务的机构有()。

A.期货公司

B.期货交易所的非期货公司结算会员

C.为期货公司提供中间介绍业务的机构

D.期货投资咨询机构

21.《期货公司首席风险官管理规定》是根据下列哪些法规制定的?()

A.《期货交易所管理办法》

B.《期货交易管理条例》

C.《期货公司管理办法》

D.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

22.全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议的内容包括()。

A.交易指令下达方式及审查或者验证措施

B.保证金标准

C.非结算会员结算准备金最低余额

D.风险管理措施、条件及程序

23.期货公司风险监管指标包括()。

A.期货公司净资本

B.净资本与净资产的比例

C.流动资产与流动负债的比例

D.规定的最低限额的结算准备金要求

24.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行<)等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

A.介绍业务规则

B.内部控制

C.内部稽核

D.合规检查

25.期货从业人员在执业过程中应当()。

A.坚持期货市场的公开、公平、公正原则，自觉抵制不正当交易和商业贿赂

B.诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉

C.以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务

D.保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私

26.下列有关实物交割环节民事责任的处理，说法正确的有()。

A.交割仓库未履行货物验收职责或者因保管不善给仓单持有人造成损失的，应当承担赔偿责任

B.期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任;造成客户损失的，应当承担赔偿责任

C.在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，期货交易所应当代期货公司、期货公司应当代客户向对方承担违约责任

D.征购或者竞卖失败的，应当由违约方按照交易所有关赔偿办法的规定承担赔偿责任

27.根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，应当在测试试卷上签字的是()。

A.开户知识测试人员

B.期货公司会员客户开发人员

C.投资者

D.期货公司负责人

28.根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程，其中，操作流程应当明确()。

A.业务环节一

B.岗位职责

C.风险管理

D.相应的制衡机制

29.根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，期货公司会员对股指期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括()。

A.基本情况评估

B.投资经历评估

C.财务状况评估

D.诚信状况评估

30.期货从业人员有下列哪些情形，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性

拒绝受理其资格申请?()

A.违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的

B.违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的

C.为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的

D.以个人或者他人名义参与期货交易的

31.期货从业人员受到()的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。

A.撤销从业资格

B.训诫

C.公开谴责

D.暂停从业资格

32.《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定，期货从业人员应当严格自律、洁身自好，这主要表现在()。

A.对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告

B.从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报

c.从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通

D.从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险

33.期货从业人员有下列哪些情形的，暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请?()

A.贬低或诋毁其他机构、期货从业人员的

B.获取不正当利益的

C.向投资者隐瞒重要事项的

D.违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的

34.期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有()。

A.及时告知投资者有关期货业务的情况

B.严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务

C.对投资者了解交易情况的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复

D.在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务

35.期货交易所、期货经纪公司的从业人员，期货业协会或者期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约()。

A.造成严重后果的，处l0年以下有期徒刑或者拘役

B.造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

C.情节特别恶劣的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金

D.情节特别恶劣的，处7年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

36.期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按()方式分别处理。

A.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失由客户承担

B.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担

C.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担

D.交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失

37.根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列说法正确的有()。

A.期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔偿责任

B.由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司应承担相应赔偿责任

C.客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失扩大的，期货公司对造成客户扩大的损失应当承担赔偿责任

D.期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，客户应当承担相应的交易结果

38.关于期货交易行为责任，下列说法正确的有()。

A.期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担赔偿责任

B.期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的50%

C.客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日所有持仓和交易结算结果的确认，所产生的交易后果由客户自行承担

D.期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的，应当承担赔偿责任

39.期货公司会员只能为符合()标准的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码。

A.净资产不低于人民币100万元

B.具有相应的决策机制和操作流程

C.具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录;或者最近3年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录

D.相关业务人员具备股指期货基础知识，通过相关测试

40.根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，下列说法不正确的有()。

A.中国金融期货交易所不得对投资者适当性标准进行调整

B.期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任

C.期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国期货业协会备案

D.期货公司会员委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的，应当与证券公司建立业务对接规则，落实投资者适当性制度的相关要求，对证券公司相关业务进行复核

41.对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取的监管措施包括()。

A.约见谈话

B.口头警示

C.责令处分责任人员

D.限期说明情况

42.根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取()监管措施。

A.责令参加培训

B.书面警示

C.增加内控合规自查次数

D.专项调查和暂停受理或者办理相关业务

43.期货公司会员违反股指期货投资者适当性制度的，中国金融期货交易所可以对其采取的处理措施有()。

A.谈话提醒

B.通报批评

C.公开谴责

D.暂停或者限制业务

44.根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处理措施有()。

A.通报批评

B.公开谴责

C.暂停从事交易所期货业务

D.撤销任职资格或取消从业资格

45.根据《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易内幕信息的有()。

A.期货交易所做出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定

B.期货交易所会员的资金和交易动向

C.国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策

D.国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息

46.根据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度有()。

A.涨跌停板制度

B.当日无负债结算制度

C.保证金制度

D.大户持仓报告制度

47.申请设立期货公司，应当符合我国《公司法》的规定，并具备下列哪些条件?()

A.董事、监事、高级管理人员具备任职资格

B.有合格的经营场所和业务设施

C.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录

D.从业人员具有期货从业资格

48.内幕信息的知情人员，是指由于其()，能够接触或者获得内幕信息的人员。

A.职业地位

B.监督地位

C.管理地位

D.作为专业顾问履行职务

49.根据《期货交易管理条例》的规定，()应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

A.期货交易所

B.期货公司、

C.期货业协会

D.非期货公司结算会员

50.根据规定，下列机构中，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料的有()。

A.期货公司

B.期货保证金安全存管监控机构

C.期货交易所

D.中国期货业协会

51.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取的紧急措施有()。

A.调整涨跌停板幅度

B.限制会员的最大持仓量

C.提高保证金

D.暂时停止交易

52.根据规定，交割仓库不得()。

A.泄露与期货交易有关的商业秘密

B.违反国家有关规定参与期货交易

C.出具虚假仓单

D.限制实物交割总量

53.期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为哪些的，责令改正，给予警告，没收违法所得?()

A.不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的

B.任用不具备资格的期货从业人员的

C.限制会员实物交割总量的

D.违反规定收取手续费的

54.期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券冲抵保证金进行期货交易。有价证券的()由国务院期货监督管理机构规定。

A.种类

B.名称

C.价值的计算方法

D.冲抵保证金的比例

55.期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送()。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.财政部

56.根据《期货交易所管理办法》的规定，下列说法正确的有()。

A.期货交易实行客户交易编码制度，会员和客户应当遵守一户一码制度，不得混码交易

B.会员或者客户持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，会员或者客户应当向期货交易所报告

C.期货交易所可以根据市场风险状况制定并调整持仓报告标准

D.实行全员结算制度的期货交易所对会员进行风险管理，会员对其受托的客户进行风险管理

57.根据《期货交易所管理办法》的规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以()承担责任。

A.结算担保金

B.违约会员的自有资金

C.期货交易所风险准备金

D.期货交易所自有资金

58.根据《期货交易所管理办法》的规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以()承担责任。

A.违约会员的自有资金

B.结算担保金

c.期货交易所风险准备金

D.期货交易所自有资金

59.根据《期货交易所管理办法》的规定，有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取的临时处置措施有()。

A.限制开仓

B.限期平仓

C.限制出金

D.强行平仓

60.期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用()措施化解风险。

A.调整涨跌停板幅度

B.终止交易

C.提高交易保证金标准

D.按一定原则减仓

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