期货从业资格

三、判断是非题(本题共20个小题。每题0.5分。共10分。正确的用A表示，错误的用B表示0)

121.对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的，将不予补偿。(　　)

122.对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，期货投资者保障基金不予补偿。(　　)

123.期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买人后的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。(　　)

124.期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货交易所承担相应的赔偿责任。(　　)

125.客户开立账户，必须出具中国公民身份证明或者中国法人资格或者其他经济组织资格的合法证件，中国证监会另有规定的除外。(　　)

126.期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之13起3个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。(　　)

127.期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当13及时将结算结果通知会员。(　　)

128.期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由中国证监会同国务院财政部门一起制定。(　　)

129.期货公司应当按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定确认预计负债。(　　)

130.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，风险预警期间是3个月。(　　)

131.取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司，可以接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。(　　)

132.非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，既能通过各自的期货保证金账户办理，也能通过其他银行账户。(　　)

133.总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，期货公司首席风险官应当及时直接向公司住所地中国证监会派出机构报告。(　　)

134.期货公司发生严重违规或者出现重大风险，期货公司首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但期货公司首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。(　　)

135.申请期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格时，推荐人应当是任职5年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者期货公司的总经理、副总经理、首席风险官。(　　)

136.期货公司任用境外人士担任期货公司的总经理、副总经理、首席风险官职务的比例不得超过期货公司的总经理、副总经理、首席风险官总数的30%。(　　)

137.期货纠纷案件只能由中级人民法院管辖。(　　)

138.实行全员结算制度的期货交易所会员均具有与期货交易所进行结算的资格。(　　)

139.期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。(　　)

140.期货从业人员应当加强业务知识更新，接受后续职业培训，保持并不断提高专业胜任能力。(　　)

四、综合题(本题共15小题，每题2分，共30分。在每题给出的4个选项中。有l个或者1个以上的选项符合题目要求，请将符合题目要求的选项代码填入括号内。)

截止到2008年第四季度末，上海某一经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为人民币6000万元，该期货公司2008年第4季度的代理交易额为人民币70亿元。

根据材料，作答141—145题。

141.根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》，该期货公司2008年第四季度应缴纳期货投资者保障基金后续资金的金额为(　　)。

A.700元至2750元

B.3750元至7000元

C.700元至7000元

D.1400元至3500元

142.该期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其公司的(　　)中列支。

A.会计成本

B.财务成本

C.营业成本

D.应付账款

143.下列关于该期货公司缴纳的期货投资者保障基金，说法正确的是(　　)。

A.应当按季度缴纳后续资金

B.应当按年度缴纳后续资金

C.由期货交易所代扣代缴

D.由公司法人亲自缴纳

144.如果该期货公司达到下列(　　)条件，其可以暂停缴纳期货投资者保障基金。

A.期货投资者保障基金总额达到8亿元人民币

B.没有妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料

C.该公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力

D.妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保了财务记录和档案完整、真实

145.下列关于对该期货公司的期货投资者保障基金的使用，说法正确的是(　　)。

A.在任何情况下，只有期货公司拥有期货投资者保障基金的支配权，即使该期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口

B.期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照本办法规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿

C.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过l0万元的部分按百分之九十补偿

D.对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过l0万元的部分按百分之八十补偿

146.陈某被某期货公司聘用，且获得从业资格考试合格证明。2008年l2月，该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查，发现陈某于2006年7月曾因违法违规行为，被撤销证券从业资格。按照《期货从业人员管理办法》的规定，该期货公司(　　)。

A.不得为陈某办理从业资格申请，可以继续聘用，但陈某不得从事期货业务

B.不得为陈某办理从业资格申请，同时，必须解聘陈某

C.可为陈某办理从业资格申请，但必须解聘陈某

D.可为陈某办理从业资格申请，并证明其有相关能力，能够从事期货业务

147.张某是某期货公司职员，2009年3月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规调查处理，下列该期货公司的做法正确的是(　　)。

A.应当立刻召开全体股东大会，及时公布此事情

B.应当立刻召开找重要客户代表大会，及时公布此事情

C.应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起30个工作日内向中国期货业协会报告

D.应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日.起10个工作日内向中国期货业协会报告

148.(　　)指导和监督中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国银监会

D.国务院期货监督管理机构

小崔于2008年10月开始担任北京甲期货公司的首席风险官。同年12月，小崔发现甲期货公司在经营中存在风险隐患。于是小崔依法展开质询和调查，但是甲期货公司认为此为本公司的商业秘密，小崔不宜进一步调查，小崔一怒之下直接向中国证监会提出辞呈。

根据材料。作答149～151题。

149.小崔的做法，违反了《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的第(　　)条规定。

A.十

B.十八

C.三十

D.三十三

150.甲期货公司违反了《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的第(　　)条规定。

A.三

B.二十

C.二十六

D.三十

151.如果小崔在任职期间发现甲期货公司有违规行为，小崔直接将此事报告给了甲期货公司董事会，并且于5日后向公司住所地中国证监会派出机构报告，则小崔(　　)。

A.做法是正确的

B.违反了《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条规定

C.违反了《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十四条规定

D.违反了《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第四条规定

152.某期货公司拟任用境外人士担任期货公司的副总经理，则根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的相关规定，其人数的比例不得超过公司期货公司的总经理、副总经理、首席风险官总数的(　　)。

A.10%

B.30%

C.60%

D.90%

153.郑州某期货公司，欲称为郑州商品期货交易所结算会员，则其结算业务资格由(　　)批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.期货交易所

C.中国证监会

D.中国期货业协会

假设某期货交易所截至2010年第一季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为7.9亿元，该期货交易所2010年第一季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元。

根据以上材料。作答154—155题。

154.该期货投资者保障基金由(　　)集中管理、统筹使用。

A.财政部

B.中国证监会

C.期货交易所

D.基金管理公司

155.根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》，该期货交易所(　　)。

A.经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金

B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第l季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为450万元

C.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第l季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为90万元

D.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第l季度保障基金总额达到7.9亿元

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