期货从业资格

11.在组织机构的设置上，会员制期货交易所与公司制期货交易所的异同点有()

A.会员制期货交易所设会员大会，而公司制期货交易所设股东大会

B.会员制期货交易所设理事会，而公司制期货交易所设董事会

C.会员制期货交易所与公司制期货交易所都设总经理

D.会员制期货交易所与公司制期货交易所都设监事会

答案：ABC 

解析：公司制期货交易所设监事会，而会员制期货交易所不设。

12.期货交易所向会员收取的保证金分为()

A.风险准备金

B.结算准备金

C.交易保证金

D.结算保证金

答案：BC

解析： 根据《期货交易所管理办法》第六十九条的规定，期货交易所向会员收取的保证金分为结算准备金和交易保证金。

13.期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用的化解风险的措施有()

A.提高交易保证金标准

B.调整涨跌停板幅度

C.按一定原则减仓

D.按一定原则加仓

答案：ABC  

解析：《期货交易所管理办法》第八十六条规定，期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险。

14.下列选项中，期货交易所应当及时向中国证监会报告的有()

A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为

B.期货交易所涉及占其净资产10%以上的诉讼

C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策

D.期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼

答案：ABCD 

解析：《期货交易所管理办法》第一百零三条规定，发生下列重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告：(一)发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为;(二)期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼;(三)期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策;(四)中国证监会规定的其他事项。

15.申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东应当具备的条件有()

A.实收资本和净资产均不低于人民币2 000万元，持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利

B.实收资本和净资产均不低于人民币2亿元

C.包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产

D.负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险

答案：BCD 

解析：《期货公司管理办法》第七条规定，申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东的实收资本和净资产应均不低于人民币3 000万元，持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利。

16.期货公司变更法定代表人的，应当向住所地的中国证监会派出机构提交的申请材料有()

A.股东会关于变更法定代表人的决议文件

B.变更法定代表人申请书

C.高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明

D.拟任法定代表人任职资格证明

答案：ABD  

解析：期货公司变更法定代表人，应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：(一)变更法定代表人申请书;(二)股东会关于变更法定代表人的决议文件，公司章程另有规定的，从其规定;(三)拟任法定代表人任职资格证明;(四)中国证监会规定的其他材料。

17.期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有()

A.拟设立营业部的决议文件

B.营业部的管理制度文本

C.拟任负责人任职资格申请材料或证明

D.营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明

答案：ABCD 

解析：《期货公司管理办法》第二十四条规定，期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：(一)设立营业部申请书;(二)拟设立营业部的决议文件;(三)申请日前3个月月末的风险监管报表;(四)营业部的管理制度文本;(五)拟任负责人任职资格申请材料或证明;(六)拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件;(七)营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明;(八)中国证监会规定的其他材料。

18.期货公司的董事会除应当行使《中华人民共和国公司法》规定的职权外，还应当履行的职责有()

A.审议并决定客户保证金安全存管制度

B.审议并决定风险管理制度

C.确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求

D.审议并决定内部控制制度

答案：ABCD 

解析：《期货公司管理办法》第三十九条规定，期货公司的董事会除应当行使《中华人民共和国公司法》规定的职权外，还应当履行下列职责：(一)审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求;(二)审议并决定风险管理、内部控制制度。

19.期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为，规定法定代表人()

A.相应的责任追究程序

B.应当承担的责任

C.责任限制制度

D.赔偿额度

答案：AB 

解析：《期货公司管理办法》第四十二条规定，期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为，规定法定代表人应当承担的责任和相应的责任追究程序。

20.()的内容和格式由中国期货业协会制定。

A.《期货交易效益说明书》

B.《期货经纪合同》

C.《期货交易风险说明书》

D.《(期货经纪合同)指引》

答案：CD 

解析：《期货公司管理办法》第五十二条规定，《(期货经纪合同)指引》《期货交易风险说明书》的内容和格式由中国期货业协会制定。

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