期货从业资格

11.期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、（ ），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观实与主观判断，并对重要事实予以明示。

A.独立客观 B.理论与实践相结合 C.尊重客户意见 D.诚实守信

12.期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对（ ）予以明示。

A.客观事实的真实性 B.主观判断的合理性 C.重要事实的客观性 D.重要事实

13.期货经营机构的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守有关法律、法规、规章及《期货从业人员执业行为准则（修订）》。从业人员受到机构处分，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起l0个工作日内向（ ）报告。

A.协会 B.期货公司总部 C.期货交易所 D.证监会

14.期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则（修订）》行为的，任何人都可以向（ ）进行举报。

A.协会 B.期货公司总部 C.期货交易所 D.证监会

15.聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在（ ）个工作日内向协会报告。

16.如果某期货从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还了佣金，那么他受到的处罚可能是：暂停期货从业人员资格6个月至l2个月，（ ）。

A.情节严重的，撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业资格申请

B.情节严重的，撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请

C.情节严重的，撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业资格申请

D.情节严重的，撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业资格申请

17.期货从业人员拒绝协会调查或检查的情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在（ ）拒绝受理其从业资格申请。

A.3年内 B.6个月至12个月 C.3年内或永久性 D.永久性

18.期货从业人员获取不正当利益，但情节不严重的，应（ ）。

A.暂停其期货从业资格6个月至12个月

B.暂停其期货从业资格3年

C.撤销其期货从业资格并且3年内拒绝受理其从业人员资格申请

D.永久性撤销其期货从业资格

19.期货从业人员向投资者隐瞒重要事项情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（ ）拒绝受理其从业人员资格申请。

A.3年内 B.6个月至12个月 C.3年内或永久性 D.永久性

20.期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息，但情节不严重的，应（ ）。

A.永久性撤销其期货从业资格 B.暂停其期货从业资格3年 C.撤销其期货从业资格并且3年内拒绝受理其从业资格申请D.暂停其期货从业资格6个月至l2个月

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（责任编辑：中大编辑）

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