期货从业资格

1.中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行( )。

A.自律管理 B.行业管理C.行政管理 D.合规管理

2.( )依法对保证金安全实施监控。

A.证监会B.期货保证金安全存管监控机构 C.证券交易所D.证券公司

3.申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于( )人。

A.5 B.15C.20 D.10

4.申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于( )人。

A.t B.3C.5 D.7

5.申请设立期货公司，股东应当具有( )资格。

A.中国法人 B.企业法人 C.事业法人 D.公司法人

6.申请设立期货公司，持有5%1：/_k股权的股东，净资产不得低于实收资本的( )。

A.100% B.30% C.70% D.50%

7.设立期货公司，持有l00%股权的股东，净资本应当不低于人民币l0亿元;股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币( )亿元。

A.10 B15 C.20 D.25

8.期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产应当不低于人民币( )万元。

A.3000 B4000 C.5000 D.6000

9.期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前( )的风险监管指标须持续符合规定的标准。

A.1个月 B.12个月 C.6个月D.2个月

10.申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料不包括( )。

A.经营计划 B.设立期货公司申请书 C.利润预测 D.公司章程草案

11.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括( )。

A.《高级管理人员情况表》 B.《主要部门负责人情况表》 C.《从业人员情况表》D.《人员工资情况表》

12.期货公司单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到( )以上，应当经中国证监会批准。

A.2% B.5% C.3%D.6%

13.期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司不需要向中国证监会提交的申请材料是( )。

A.高级管理人员情况表 B.变更注册资本申请书 c.变更注册资本的详细方案D.股东会关于变更注册资本的决议文件

14.期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交模拟计算的变更注册资本后的( )。

A.损益表、现金流量表 B.资产负债表、损益表 c.资产负债表、风险监管报表D.现金流量表、风险监管报表

15.期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司( )股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A.5% B.100% C.50%D.70%

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