期货从业资格

46.ABCD【解析】《期货交易管理条例》第11条规定：“期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：①保证金制度;②当日无负债结算制度;③涨跌停板制度;④持仓限额和大户持仓报告制度;⑤风险准备金制度;⑥国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。”

47.ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第16条的规定，申请设立期货公司，应当符合我国《公司法》的规定，并具备下列条件：①注册资本最低限额为人民币3000万元;②董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格;③有符合法律、行政法规规定的公司章程;④主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录;⑤有合格的经营场所和业务设施;⑥有健全的风险管理和内部控制制度;⑦国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

48.ABCD【解析】内幕信息的知情人员，是指由于其管理地位、监督地位或者职业地位，或者作为雇员、专业顾问履行职务，能够接触或者获得内幕信息的人员。

49.ABD【解析】根据《期货交易管理条例》第34条的规定，期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

50.ABC【解析】根据《期货交易管理条例》第52条第1款的规定，期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。

51.ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第12条的规定，当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：①提高保证金;②调整涨跌停板幅度;③限制会员或者客户的最大持仓量;④暂时停止交易;⑤采取其他紧急措施。

52.ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第39条第2款的规定，期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列行为：①出具虚假仓单;②违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库;③泄露与期货交易有关的商业秘密;④违反国家有关规定参与期货交易;⑤国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

53.ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第68条的规定，选项A、B、C、D符合题干要求。本题要求考生识记。

54.ACD【解析】根据《期货交易管理条例》第32条的规定，期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券冲抵保证金进行期货交易。有价证券的种类、价值的计算方法和冲抵保证金的比例等，由国务院期货监督管理机构规定。

55.CD【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第15条的规定，期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。

56.ABCD【解析】根据《期货交易所管理办法》第79条的规定，期货交易实行客户交易编码制度，会员和客户应当遵守一户一码制度，不得混码交易。该法第81条规定，期货交易实行大户持仓报告制度。会员或者客户持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，会员或者客户应当向期货交易所报告。客户未报告的，会员应当$-j期货交易所报告。期货交易所可以根据市场风险状况制定并调整持仓报告标准。此外，该法第83条第1款规定，实行全员结算制度的期货交易所对会员进行风险管理，会员对其受托的客户进行风险管理。

57.BCD【解析】根据《期货交易所管理办法》第84条第2款的规定，会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任。期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期贷交易所应当以违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担责任。

58.ABCD【解析】根据《期货交易所管理办法》第84条第2款的规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担责任。

59.ABCD【解析】根据《期货交易所管理办法》第85条第1款的规定，有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取下列临时处置措施：限制入金;限制出金;限制开仓;提高保证金标准;限期平仓;强行平仓。

60.ACD【解析】根据《期货交易所管理办法》第86条的规定，期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险。

编辑推荐：

2014年期货从业法律法规冲刺综合题汇总

2014年期货从业法律法规冲刺判断题汇总

2014年期货从业法律法规冲刺多选题汇总

2014年期货从业法律法规冲刺单选题汇总

更多关注：期货考试时间 期货从业资格教材 期货从业考试真题 期货从业资格培训

（责任编辑：中大编辑）

共6页,当前第5页  第一页  前一页  下一页