期货从业资格

51．证券公司从事介绍业务，应当接受()的监督管理。

A．中国证监会及其派出机构

B．期货业协会

C．证券交易所

D．期货交易所

52．为谋取不正当利益，给予某期货经纪公司的工作人员以财物，数额较大的，处()年以下有期徒刑或者拘役。

A．3

B．5

C．10

D．15

53．关于证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件说法错误的是()。

A．配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

B．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

C．全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前6个月的风险监管指标持续符合规定的标准

D．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

54．证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的()，但因证券公司发债提供的反担保除外。

A．5％

B．10％

C．30％

D．70％

55．证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在()个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A．3

B．5

C．10

D．20

56．期货公司从事金融期货结算业务，应当经()批准，取得金融期货结算业务资格。

A．国务院

B．期货交易所

C．期货业协会

D．中国证券监督管理委员会

57．期货公司申请金融期货结算业务资格，要求高级管理人员近()年内未受过刑事处罚。

A．1

B．2

C．3

D．5

58．期货公司申请金融期货结算业务资格，要求控股股东和实际控制人近()年内未受过刑事处罚。

A．1

B．2

C．3

D．5

59．期货公司申请金融期货全面结算业务资格，要求董事长、总经理和副总经理中，至少＿＿＿＿人的期货或者证券从业时间在＿＿＿＿年以上。（）

A．3；3

B．3；5

C．5；3

D．5；5

60．期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由为()。

A．期货公司内部发生重大人事调整

B．期货公司发生亏损

C．由于市场原因延误

D．期货公司发生合并重组

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（责任编辑：fky）