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2014年期货从业法律法规冲刺单选题10

发表时间:2014/4/25 11:49:47 来源:互联网 点击关注微信:关注中大网校微信
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16.A【解析】根据《期货交易所管理办法》第79条规定,期货交易会员和客户应当遵守一户一码制度,不得混码交易。

17.D【解析】根据《期货交易所管理办法》第84条规定,会员在期货交易中违约的,期货交易所应先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任。

18.B【解析】期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施前应当报告中国证监会。

19.B【解析】根据《期货交易所管理办法》第89条规定,期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的,暂停交易的期限不得超过3个交易日,但经中国证监会批准延长的除外。20.A【解析】根据《期货公司管理办法》第58条规定,期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。、

21.C【解析】期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度。

22.C【解析】根据《期货公司管理办法》第67条第2款规定,有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年。

23.D【解析】期货公司存管的期货保证金属于客户所有。

24.B【解析】客户在期货交易中违约造成保证金不足的,期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付,不得占用其他客户的保证金。

25.A【解析】取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,应当自取得任职资格的下一个年度起,在每年第一季度向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。

26.D【解析】代为履行职责的时间不得超过6个月。

27.B【解析】期货公司调整高级管理人员职责分工的,应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

28.B【解析】中国期货业协会负责组织期货从业资格考试。

29.A【解析】被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。

30.B【解析】根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第7条规定,期货公司申请金融期货结算业务资格的,结算和风险管理部门或者岗位负责人应具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责入2年以上经历。

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(责任编辑:中大编辑)

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