期货从业资格

参考答案及解析：

1.(1)A【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第9条规定，该期货交易所应

按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳保障基金的后续资金，即150万元。

(2)B【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第11条规定，期货交易所保障基

金总额达到8亿元人民币的，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金。(3)B【解析】期货交易所缴纳的期货投资者保障基金应在其营业成本中列支。(4)C【解析】期货交易所、期货公司应当按季度缴纳期货投资者保障基金的后续资金。

(5)D【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第10条规定，期货交易所应当在

每季度结束后15个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的保障基金。

2.(1)B【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第20条规定，期货投资者保障基金对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿。因此，甲可以得到9万元的保障基金补偿。

(2)D【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第20条规定，期货投资者保障基金对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿。因此，甲可以得到的保障基金补偿金额为46万元。

(3)C【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第20条规定，期货投资者保障基金对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过107万元的部分按80%补偿。因此，甲可以得到的保障基金补偿金额为402万元。

(4)D【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第22条规定，对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金不予补偿。

(5)B【解析】对机构投资者以个人名义参与期货交易而遭受保证金损失的，按照机构投资者补偿规则进行补偿。

3.D【解析】根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第24条规定，期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益占为已有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。

4.(1)ABC【解析】根据《期货从业人员管理办法》第7条的规定，参加从业资格考试的，应当符合下列条件：①年满18周岁;②具有完全民事行为能力;③具有高中以上文化程度;④中国证监会规定的其他条件。

(2)B【解析】根据《期货从业人员管理办法》第8条的规定，通过期货从业人员资格考试的，取得中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明。

(3)ABCD【解析】根据《期货从业人员管理办法》第10条的规定，选项A、B、C、D均符合

题干要求。本题属识记内容，要求考生熟练掌握。

(4)C【解析】根据《期货从业人员管理办法》第27条的规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向中国期货业协会报告。

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（责任编辑：中大编辑）

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