期货从业资格

16.B【解析】根据《期货交易所管理办法》第17条规定，期货交易所因章程规定的营业期限届满而解散的，由中国证监会批准。

17.B【解析】期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由中国证监会予以公告。

18.C【解析】会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3，应当召开临时会员大会。

19.A【解析】会员大会是会员制期货交易所的权力机构，由全体会员组成。

20.C【解析】申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东的净资产不低于实收资本的50%。

21.D【解析】根据《期货公司管理办法》第8条规定，设立期货公司，持有100%股权的股东除应当符合本办法第7条规定的条件外，净资本应当不低于人民币10亿元;股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元。

22.C【解析】根据《期货公司管理办法》第12条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格的，控股股东净资产不低于人民币3000万元。

23.A【解析】期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核。

24.A【解析】期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

25.D【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第14条规定，申请期货公司财务负责人的任职资格，应当具备下列条件：①具有期货从业人员资格;②具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;③具有会计师以上职称或者注册会计师资格。

26.D【解析】在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任

职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。

27.C【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第19条规定，因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

28.A【解析】根据《期货从业人员管理办法》第24条第1款规定：“期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。”

29.A【解析】首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。

30.B【解析】非结算会员向客户收取的保证金属于客户所有，除用于客户的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。

编辑推荐：

2014年期货从业法律法规冲刺单选题汇总

2014年期货从业资格法律法规考点练习汇总

2014期货从业资格考试法律法规模拟题汇总

更多关注：期货考试时间 期货从业资格教材 期货从业考试真题 期货从业资格培训

（责任编辑：中大编辑）

共6页,当前第5页  第一页  前一页  下一页